中原中证港股通汽车产业主题走动型敞开式指数      证券投资基金托管公约    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                                    目           录                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或称“经管东说念主”）  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  成立日历：1998 年 4 月 9 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织形式：有限职守公司  注册老本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  磋商电话：400-818-6666   （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）  称呼：国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 19 楼  邮政编码：518001  法定代表东说念主：张纳沙  成立时期：1994 年 6 月 30 日  基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号  组织形式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 96.12 亿元  存续时期：握续贪图   贪图范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券走动，证券投资行径磋商的财 务照看人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票经管；融资融券；证券投资基金 代销；金融产物代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市走动。         二、基金托管公约的依据、方针和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信 息泄漏经管办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金信息泄漏内容与花式准则第 7 号 〈托管公约的内容与花式〉》、《中原中证港股通汽车产业主题走动型敞开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）颠倒他磋商章程。   签订本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值策画、收益分派、信息泄漏及彼此监督等磋商事宜中的权益、义 务及职责，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。若有抗拒，应以《基金合同》为准。     三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资地点， 基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中 国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政 府债券、可调度债券、可交换债券颠倒他经中国证监会允许投资的债券）、养殖 品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票援救证券、货币市集器用（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不 低于基金钞票净值的 90%。本基金在每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例松手，基金经管东说念主在履行 恰当法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，死守下列松手：     （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票援救证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的全部钞票援救证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票援救证券的比例，不得跨越 该钞票援救证券领域的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票援救 证券，不得跨越其各种钞票援救证券揣测领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金握有钞票援救证券时期，要是其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得跨越本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的身分甚至基金不恰当该比例松手的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金握有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一走动日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 15%；基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得 跨越基金握有的债券总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跨越基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数策画；   （15）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均策画；   （18）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市走动的股票推论，与境 内上市走动的股票合并策画；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资松手。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限 制、港股通额度不足等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述章程 投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会章程的 罕见情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的身分甚至基金投资不恰当上述（17）章程的，基金经管东说念主不得新增证券出借 业务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检本基金合同见效之日起 运行。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例松手进行变更的，以 变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受关连松手，自动死守届时灵验的 法律律例或监管章程，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 投资抑遏步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金抑遏从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱颠倒他不刚直的证券走动行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程抑遏的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主颠倒控股鼓励、执行 限定东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当恰当基金的投资地点和投资计谋，奉命基金份 额握有东说念主利益优先原则，留心利益冲破，成就健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱推论。关连走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予泄漏。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述抑遏步履章程，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行恰当法子后，则本基金投资不再受关连松手，不需经基金份额握有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述抑遏步履章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。   基金经管东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其 他要紧犀利关系的公司名单及磋商关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主有职守确 保关联走动名单的着实性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东说念主。   基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当死守严慎贪图的原则，配备 时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险经管轨制，完善业务进程， 灵验留心和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述抑遏性章程，如适用于本基金， 在履行恰当法子后，本基金投资不再受关连松手，或以变更后的章程为准，但需 提前公告。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金经管东说念主仍违背法律律例律程或基金合同约 定的投资抑遏步履而形成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担职守，基金托管东说念主 不承担任何职守。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业 尺度的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金经管东说念主有职守确保实时将更新后的走动敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集选拔走动敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金 存续时期基金经管东说念主不错按期或不按期更新走动敌手名单，但应将调理结果至少 提前一个责任日书面文书基金托管东说念主。新名单细现在已与本次剔除的走动敌手所 进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集需要临 时调理银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面说明意义， 并在与走动敌手发生走动前 1 个走动日内与基金托管东说念主协商贬责。如基金经管东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为 基金经管东说念主认同全市集走动敌手。   基金经管东说念主负责对走动敌手的资信限定，按银行间债券市集的走动执法进行 走动，并负责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职守及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细方针时期前仍未承担毁约职守颠倒他关连法律职守的，基金经管东说念主不错但 无义务对相应损失先行给予承担，然后再向关连走动敌手追偿，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行 走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇职守。   基金投资银行按期进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的 约定，细目恰当条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否按进款银行名单走动进行监督。 如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供恰当条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的走动敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、关连信息泄漏等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作颠倒他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约颠倒他磋商章程时，有权实时以书面形式或两边认 可的其他形式文书基金经管东说念主限期改良，基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个责任 日实时查对，并以书面形式或两边认同的其他形式向基金托管东说念主发出回函，进行 讲明或举证。   基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主 有权禀报中国证监会。   对于依据走动法子尚未成交的且基金托管东说念主在走动前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例律程或者违背《基金合同》或本公约约 定的，应当断绝推论，立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动法子已经见效的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律、行政律例和其他磋商章程，或者 违背《基金合同》或本公约约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并有权禀报中国 证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证，对基金托管 东说念主按照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金经管东说念主应积极配 合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，有权立即禀报中国证监会，同 时文书基金经管东说念主限期改良。   基金经管东说念主无刚直意义，断绝、抑遏基金托管东说念主根据本公约章程诈骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落书面告诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据磋商法律律例、《基金合同》及本公约章程，基金经管东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主策画的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息泄漏和监 督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未推论或无故延伸推论基金经管东说念主的灵验资金划拨指示、违背约定泄露基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约颠倒他磋商章程时，基 金经管东说念主应实时以书面形式文书基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到文书后应 实时查对阐述并以书面形式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金经管东说念主文书的违纪事项未能在限期内改良的，基金经管东说念主应禀报中国证监会。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在章程时期内回复基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直意义，断绝、抑遏基金经管东说念主根据本公约章程诈骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主冷落告诫仍不改正的，基金经管东说念主应禀报中国证监会。                五、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 销售机构的财产。 走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商应签订三方存管公约。证券经纪商根 据关连法律律例、设施性文献为本基金开立关连证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管、零丁核算，确保基金财产的 齐备与零丁。 本公约的约定督察基金财产。 理东说念主负责与磋商当事东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主。由此给基金财产形成损 失的，基金经管东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的范围内配合基金经管东说念主进行追偿，但对此不承担职守。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期的认购资金存入挑升账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的 基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办 法》等磋商章程后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的钞票托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。 由基金经管东说念主遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按章程办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管履历的生意银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以执行开立为准，并根据基金经管东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主督察和使用。基金经管东说念主保证 本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   基金资金账户的经管应恰当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管 暂行条例》、《东说念主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督经管机构的其他章程。   基金托管东说念主应严格经管基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金经管东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券走动资金账户，用于基金财产 证券走动结算资金的存管、记录走动结算资金的变动明细以及场内证券走动清理， 并与基金托管东说念主开立的基金托管专户成就第三方存管关系。证券经纪商根据关连 法律律例、设施性文献为本基金开立关连资金账户并按照该证券经纪商开户的流 程和要求与基金经管东说念主签订关连公约。   走动所证券走动资金汲取第三方存管模式，即用于证券走动结算资金全额存 放在基金经管东说念主为基金开设的证券走动资金账户中，场内的证券走动资金清意义 基金经管东说念主所选拔的证券公司负责。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银 行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的磋商章程，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台阐述及资金的清理。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律律例律程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助托管东说念主根据磋商法律律例的章程和《基金合同》和本公约的约定， 开立磋商账户。该账户按磋商执法使用并经管。   法律律例等磋商章程对关连账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的刚直指 令办理。属于基金托管东说念主执行灵验限定下的什物证券及银行按期进款存单等有价 凭证在基金托管东说念主督察时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验限定的有价凭证不承担督察职守。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主督察。除本公约另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金磋商的要紧合同期应保证握有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限按照法律律例的章程推论。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其着实性颠倒与原件的统统一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。          六、指示的发送、阐述和推论   （一）划款指示的授权   经管东说念主应事前向托管东说念主发送书面授权文书（以下称“授权文书”），授权通 知应包括预留印鉴，或被授权东说念主的名单、署名签章样本。授权文书应加盖经管东说念主 公章并注明见效时期。   经管东说念主不错以传真、电子邮件方式或两边另行约定的其他方式向托管东说念主发送 授权文书，托管东说念主收到授权书原件后，于授权文书载明的见效时期及收到日历孰 晚日见效，罕见情形可由两边协商后阐述。   经管东说念主应向托管东说念主寄送书面授权文书的原件。托管东说念主依据传真件或邮件或双 方另行约定的其他方式发送的授权文书进行指示审核视为恰当履行了托管东说念主指 令审核义务，经管东说念主不得否定其效率；托管东说念主收到的授权文书原件与传真件或邮 件或两边另行约定的其他方式发送的授权文书不一致时，以两边协商阐述见效的 授权文书文献为准；经管东说念主未能按约定寄回原件的，不影响托管东说念主的推论效率， 但经管东说念主不因此免除寄送书面授权文书的义务。   （二） 划款指示的内容   划款指示是在经管基金财产时，经管东说念主向托管东说念主发出的资金划拨颠倒他款项 支付的指示。经管东说念主发给托管东说念主的指示应写明本基金全称、付款方账户信息、收 款方账户信息、支付日历、付款金额、事由等，加盖经管东说念主公章或按授权文书约 定加盖预留印鉴或被授权东说念主署名或签章。汲取电子划款指示的，经管东说念主应与托管 东说念主就指示发送的署名、内容、方式、灵验性等方面另行签订公约。   （三）指示的发送、阐述和推论   划款指示由经管东说念主用传真、电子邮件（为免歧义，本章所指“电子邮件方式” 均指以电子邮件发送扫描件方式）或托管东说念主和经管东说念主另行约定的其他方式向托管 东说念主发送。指示以取得收件东说念主（托管东说念主）阐述该指示已告捷吸收之时视为投递收件 东说念主（托管东说念主）。经管东说念主如发现托管东说念主未阐述告捷吸收指示，有义务与托管东说念主以电 话或邮件或其他经管东说念主及托管东说念主约定的方式进行阐述，因经管东说念主未能实时与托管 东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时清理所形成的损失，托管东说念主不承担职守。   经管东说念主应按照关连法律律例以及本公约的章程，在其正当的贪图权限和走动 权限内发送划款指示，经管东说念主应确保划款指示中的被授权东说念主、预留印鉴恰当授权 文书的约定。对于不恰当本公约或授权文书约定的指示，托管东说念主有权断绝，但应 实时文书经管东说念主；对于恰当授权文书的指示，经管东说念主不得否定其效率。经管东说念主在 发送划款指示时，应为托管东说念主留出推论划款指示所必需的时期。经管东说念主发送银证、 银期、银衍转账的灵验划款指示的截止时期为每一个责任日的 13:30，发送银行 转账的灵验划款指示的截止时期为每一个责任日的 15:00；如经管东说念主要求今日某 一时点到账，则划款指示需提前 2 个责任小时发送；经管东说念主和托管东说念主可另行书面 约定对于某一类划款指示的具体时限要求。经管东说念主发送的划款指示不恰当前述时 限要求的，托管东说念主戮力配合推论，但不保证划款告捷。由经管东说念主原因形成的指示 传输不足时、未能留出实足划款所需时期，甚至资金未能实时清理所形成的损失 由经管东说念主承担。   托管东说念主收到经管东说念主发送的划款指示后，支吾划款指示进行口头一致性审查， 复核无误后应在规按期限内实时推论，不得延误。   上文所指的“口头一致性审查”系指：托管东说念主仅对关连文献上加盖的印鉴、 署名等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴及署名样本进行比对，二者形式上不存在 要紧互异的（对于因传真、扫描等（如有）引起的印记、署名等变形、误会，托 管东说念主亦不承担审查义务），即视为通过口头审查。托管东说念主分歧任何文献承担本色 性审查义务，包括分歧任何需经罕见时期、特定开导智商作出辩别的“伪造”、 “变造”文献承担审查职守，只消该类文献上的印记/署名通过口头审查后与预 留印鉴/署名样本无要紧互异，托管东说念主即对因依据相应文献作出的任何步履结果 免责。托管东说念主对经管东说念主出具的其他文献均仅进行口头一致性审查。   若存在异议或不符，托管东说念主应与经管东说念主进行电话、邮件或其它约定的方式联 系和同样，暂停划款指示的推论并要求经管东说念主再行发送经修改的划款指示。托管 东说念主有权要求经管东说念主以传真或电子邮件形式提供关连走动凭证、投资公约或其他有 效管帐贵寓（上述贵寓应加盖经管东说念主公章或其他灵验签章），待收皆关连贵寓并 判断划款指示灵验后再走运行推论划款指示。经管东说念主应在合理时期内补充关连资 料，并给托管东说念主推论划款指示预留必要的推论时期。经管东说念主应保证其提交的上述 文献贵寓的着实、正当、齐备和灵验，托管东说念主不负责审查该等文献贵寓的着实性、 正当性、齐备性和灵验性。   经管东说念主向托管东说念主下达划款指示时，应确保本基金托管账户有实足的资金余额， 对经管东说念主在莫得充足资金的情况下向托管东说念主发出的划款指示，托管东说念主可不予推论， 并实时文书经管东说念主，托管东说念主不承担因为不推论该划款指示而形成损失的职守。   （四）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝推论指示的情形和处理法子   托管东说念主发现经管东说念主发送的划款指示违背《基金法》、本公约或其他磋商法律 律例的章程时，有权视情况暂缓或不予推论，并应实时文书经管东说念主改良，经管东说念主 收到文书后应实时查对，实时阐述处理方式，并以书面形式文书托管东说念主，由此造 成的损失由经管东说念主承担。   （五）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理法子   经管东说念主发送失实划款指示的情形包括：   托管东说念主在履行监督职能时，发现经管东说念主的划款指示失实时，有权视情况暂缓 或断绝推论，并实时文书经管东说念主改正。   （六） 更换预留印鉴或被授权东说念主的法子   经管东说念主变更预留印鉴、或撤换被授权东说念主或调动被授权东说念主的权限，必须提前至 少一个责任日，使用传真、电子邮件或经管东说念主和托管东说念主认同的其他方式向托管东说念主 发出加盖经管东说念主公章的书面变更文书（“变更文书”），同期文书托管东说念主并实时 邮寄变更原件。变更文书须列明新授权的肇始日历。变更文书的见效日历按照变 更文书上列明的新授权的肇始日历与托管东说念主阐述收到变更原件的日历孰晚原则 细目。变更文书的原件发送参照授权文书的约定推论。   （七）指示的督察   划款指示若以传真或电子邮件或两边另行约定的其他方式发出，则原来由管 理东说念主督察，托管东说念主督察指示电子版块。当两者不一致时，以托管东说念主收到的指示电 子版块为准。电子指示的督察以经管东说念主和托管东说念主的关连公约约定为准。   （八）关连职守   托管东说念主正确实时推论经管东说念主发出的恰当本公约约定的划款指示，基金财产发 生损失的，托管东说念主不承担任何形式的职守。在平常业务受理渠说念和划款指示章程 的时期内，确因托管东说念主存在漏洞而未能实时或正确推论恰当本公约章程的划款指 令而导致基金财产受损的，托管东说念主情愿担相应的职守，但托管东说念主如遭遇不可抗力 的情况除外。   要是经管东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能按时提供划 款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本或发送划款指示时提交的文献贵寓不着实、不 正当、不齐备或失去效率等非托管东说念主原因形成的情形，只消托管东说念主根据本公约相 关章程履行形式审核职责，托管东说念主不承担因推论磋商划款指示或断绝推论磋商划 款指示而给经管东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的损失。            七、走动及清理交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构   基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券投资三方操作公约，就基金参与场 内证券走动、结算等具体事项另行签订公约。   基金经管东说念主负责选拔代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连章程推论，若无明确规 定的，可参照磋商证券买卖、证券经纪机构选拔的执法推论。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金投资于证券发生的总共场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负责办理； 基金投资于证券发生的总共场内走动的清理交割，由基金经管东说念主负责录用代理证 券买卖的证券经纪机构根据关连登记结算公司的结算执法办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券走动及非走动触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平常清理、交收业务无法完 成的职守；若由于基金经管东说念主原因形成的平常结算业务无法完成，职守由基金管 理东说念主承担。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本章程 构负责。 基金托管东说念主。基金经管东说念主支吾传递的申购、赎回、调度敞开式基金的数据着实性 和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管 理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 齐备。 基金托管东说念主发送磋商数据，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协商解 决处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋商章程保存。 事宜按时进行。   为安闲申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构经管。 事东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边认同的其他方式文书基金经管东说念主遴选措 施进行催收，由此形成基金损失的，基金经管东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的 损失。   划付赎回款、调度转出款时，如基金托管资金账户有实足的资金，基金托管 东说念主应按时划付；因基金托管资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时 划付，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边认同的其他方式文书基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担职守，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资磋商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的花式、内容、发送、吸收和阐述方式等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金托管资金账户与“基金清理账户”间的资金结算奉命“全额清理、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资 金的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托 管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日实时划往基金清理账户。   （五）基金调度 函告基金托管东说念主并就关连事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告推论。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的磋商章程在中国证监会章程引子公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划 往基金清理账户。            八、基金钞票净值策画和管帐核算   （一）基金钞票净值的策画、复核的时期和法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日发售在外的 基金份额的余额数目计量。基金份额净值的策画保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回 情形下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应于每个责任日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指示》颠倒他法律、律例的章程。基金净值信息由基金经管东说念主负 责策画，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个责任日走动终端后策画当日的基 金钞票净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值策画结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值给予公布。   根据《基金法》，基金净值策画和基金管帐核算的主要义务由基金经管东说念主承 担，基金经管东说念主策画并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金经管东说念主策画的 基金净值。因此，本基金的管帐职守方是基金经管东说念主，就与本基金磋商的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管 东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制章程 的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   本基金的估值日为沪深证券走动形势的走动日以及国度法律律例律程需要 对外泄漏基金净值的非走动日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、钞票援救 证券、股指期货、国债期货、股票期权、其他投资等钞票及欠债。   基金经管东说念主在细目关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门磋商章程。   （1）对存在活跃市集且大略获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应汲取最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不成着实反馈公允价值的，支吾报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中酌量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的松手等，要是该松手是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该松手作 为特征酌量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其无数握有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应汲取在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息援救的估值时期细目公允价值。汲取估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调理并细目公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市 价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近走动市价，细目公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。 动作估值全价；实行净价走动的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 动作估值全价； 走动所市集挂牌转让的钞票援救证券，汲取估值时期细目公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应离别如下情况处理： 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公开刊行有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通 过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中 的质押券等默契受限股票，按监管机构或行业协会磋商章程细目公允价值。 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应汲取估值时期细目 其公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于 未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，汲取估值时期细目其公 允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至 执行收款日历间汲取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估 值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （4）进款的估值方法    握有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述 利息收入。   （5）投资证券养殖品的估值方法 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，汲取最近走动日结 算价估值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）本基金不错汲取第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。   （8）本基金外币钞票价值策画中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票推论。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关连章程 进行估值，确保估值的公允性。   （12）其他钞票按法律律例或监管机构磋商章程进行估值。   （13）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据磋商法律律例，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的漏洞不动作基金钞票估值失实处理。   （2）由于证券走动所、期货走动所、登记结算公司、证券/期货经纪机构、 指数编制机构考取三方估值机构品级三方机构发送的数据失实，磋商管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、恰当、 合理的措施进行搜检，然则未能发现该失实而形成的基金份额净值策画失实，基 金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必 要的措施松开或遗弃由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调理或其他原因导致基金执行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，关连估值调理不动作基金钞票估值失实 处理。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的漏洞形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，漏洞 的职守东说念主应当对由于该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职守方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担； 由于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值失实职守方已经积极结合，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。   （2）估值失实的职守方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值失实的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实职守方仍支吾估值失实负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求录用不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值失实职守方。   （4）估值失实调理汲取尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律律例律程的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的职守方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职守方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值策画出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予改良，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经阐述 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金磋商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹办后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照漏洞 进程各自承担相应的职守。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的成就   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别零丁时诞生、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并改良，保证两边平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金经管东说念主的账 册为准。   （五）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主分别零丁编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金 经管东说念主不再更新基金招募说明书；基金经管东说念主应当在季度终端之日起 15 个责任 日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在章程网站上，并将季度禀报提 示性公告登载在章程报刊上；基金经管东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编 制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在章程网站上，并将中期禀报指示性公告 登载在章程报刊上；基金经管东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金 年度禀报，将年度禀报登载在章程网站上，并将年度禀报指示性公告登载在章程 报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的 其他等方式将磋商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复 核，并将复核结果实时书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度禀报完成当日， 将磋商禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期禀报完成当日，将磋商报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度禀报完成当日，将磋商禀报提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金经管 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核主见书，两边各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，以基金经管东说念主的主见为准，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金经管东说念主承担赔 偿职守，基金托管东说念主不负抵偿职守，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核结束后， 需向基金经管东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构对关连文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 业时； 格且汲取估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 益分派； 收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配不须以弥补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值； 定。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本色不利影响的情 况下，基金经管东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 恰当法子后可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施法子   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的磋商章程在章程引子公告。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。               十、信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律律例、基金合同的磋商章程进行信息泄漏， 拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按照《基金法》、《信息泄漏办 法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄漏的磋商章程进行泄漏除外， 基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应信守守密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例规 定或者有权机关、一方上市的证券走动所要求之外，不得在其公开泄漏之前，先 行对任何第三方泄漏。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 国证监会等监管机构颠倒他有权机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开； 问、财务照看人、审计东说念主员、时期照看人等作念出的必要信息泄漏。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息泄漏职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限泄漏的义务。   根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、基金产物贵寓选录、《基金 合同》见效公告、基金份额上市走动公告书、按期禀报（包括基金年度禀报、基 金中期禀报和基金季度禀报）、临时禀报、基金净值信息、基金申购赎回清单公 告、走漏公告、清理禀报、基金份额握有东说念主大会决议、投资股指期货的关连公告、 投资国债期货的关连公告、投资股票期权的关连公告、、投资钞票援救证券的相 关公告、投资默契受限证券的关连公告、基金参与融资和转融通证券出借业务的 关连公告、投资港股通标的股票的关连公告及中国证监会章程的其他信息，由基 金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 清单、基金按期禀报、更新的招募说明书、基金产物贵寓选录、基金清理禀报等 公开泄漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金年度禀报中的财务管帐禀报部分，经恰当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予泄漏的基金信息通过规 定引子泄漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过 章程引子公开泄漏。   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 标准程将信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制 件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一 致。   基金经管东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金磋商的信息泄漏事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金经管东说念主或基金托管东说念主给予公布。   （三）暂停或延伸信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金关连信 息： 他原因暂停营业时；                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金合同见效以后的与基金关连的证券、期货、期权等走动或结算而 产生的用度、银行汇划用度、基金合同见效后与基金关连的信息泄漏用度（法律 律例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、账户开户及维 护用度、《基金合同》见效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、 基金上市初费及年费、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、根据磋商 律例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示 或者本公约的约定并根据用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的式样   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》见效前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息泄漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基 金经管东说念主与标的指数供应商签订的相应指数许可公约约定的标的指数许可使用 费、其他根据关连法律律例，以及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费，根据本托管公约 和《基金合同》的磋商章程进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （六）要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背磋商法律律例的磋商章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版 面讲明，要是基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无刚直或合理的意义，不错断绝支付并 实时见告基金经管东说念主。        十二、基金份额握有东说念主名册的督察   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连执法分别督察基金份额握有东说念主名 册。督察方式不错汲取电子或文档的形式。督察期限不低于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版形式妥善督察基金份额握有东说念主名册，并按期备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名 册，应按磋商律例律程各自承担相应的职守。        十三、基金磋商文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动记录和紧要合同等，保存期限按照法律律例的章程推论，对关连信息负 有守密义务，但有权机关强制搜检情形及法律律例律程的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓。   基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋商的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的磋商文献。        十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章驱散、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   基金经管东说念主职责隔断时，应当依照基金合同的章程在六个月内召开基金份额 握有东说念主大会，选任新的基金经管东说念主；新基金经管东说念主产生前由中国证监会指定临时 基金经管东说念主。     （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或揣测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）顶住：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善督察基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念足下理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主磋商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章驱散、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或揣测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担。      （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子上集会公告。   （四）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律律例或监管执法的部分，如法律律例或监管执法修改导致关连内容被 取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              十五、抑遏步履 事《基金法》第七十三条抑遏的投资或行径。 金托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东说念主谋取利益。 方式公开泄漏的信息，不得违背本公约约定对他东说念主泄露。 令，托管东说念主需实时同样经管东说念主，经管东说念主应提供说明或举证。 用或贬责基金财产。 不得彼此兼职。 抑遏的其他步履。   法律律例和监管部门取消上述抑遏性章程的，则本基金不受上述关连松手。    十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案（如需）。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金经管东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律主见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   产物清理完成后，基金经管东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户 及关连走动账户实时进行刊出。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。              十七、毁约职守   （一）要是基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不恰当约定的，应当承担毁约职守。   （二）因托管公约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对损失的抵偿，仅限于径直损失， 一方承担连带职守后有权根据另一方漏洞进程向另一方追偿。   然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 损失等。   （三）要是由于本公约一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约步履给基金财产或 基金投资者形成损失，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对毁约方进 行追偿；要是由于毁约方的毁约步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资者 所遭受的损失，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应抵偿和补偿守约方由此发 生的总共成本、用度和开销，以及由此遭受的损失。   （四）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成损失的，情愿担 径直损失的抵偿职守。   （五）当事东说念主一方毁约，守约方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的 措施，防卫损失的扩大。莫得遴选恰当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大 的损失要求抵偿。守约方因防卫损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （六）毁约步履虽已发生，但本托管公约大略无间履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本公约。   （七）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、恰当、合理的措施进行搜检，然则未 能发现该失实或未能幸免失实发生的，由此形成基金财产或基金投资者损失，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施遗弃或松开由此形成的影响。   （八）本公约所指损失均为径直经济损失。            十八、争议贬责方式   对于因《托管公约》的签订、内容、履行和讲明而产生的或与《托管公约》 磋商的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、妥洽路子贬责。不肯或者不成通过协 商、妥洽方式贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的，对各方 当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守各自的职责，无间忠实、勤苦、守法地履 行本公约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《托管公约》受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其讲明。          十九、基金托管公约的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会请求召募注册时提交的本基金托管公约草 案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签名 或盖印，公约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托 管公约以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约原来一式叁份，公约两边各握一份，上报中国证监会一 份，每份具有同等法律效率。            二十、其他事项 除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。          二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。