中原中证港股通汽车产业主题往来型 洞开式指数证券投资基金招募说明书   基金管束东说念主：中原基金管束有限公司   基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                          遑急教导   中原中证港股通汽车产业主题往来型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号文准予变更注册。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主链接遍及赎回基金产生的流动性风险，基金管束东说念主 在基金管束实施过程中产生的管束风险，本基金场内投资给与证券公司往来和结算模式的 风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺点贬抑未 达约定目的、指数编制机构罢手处事、成份股停牌等潜在风险。此外，本基金行为往来型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、申购赎回清单差 错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风 险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构 处事的风险等。本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及往来规定等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货 投资者适宜性管束办法》，基金管束东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级 步履不改革基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类圭表的变化，本基金的风险等级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管束东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为往来型洞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券往来所上市。由于本基金 的标的指数组合证券为香港往来所证券，基金份额的计帐交收与境内平方 ETF 存在一定差 异。时时情况下，T 日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金时 需具有深圳证券账户，但需疑望，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集往来， 如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东说念主民币召募和计价，本 基金可投资于香港市集以港币计价的金融器具，东说念主民币对港币的汇率的波动可能加大基金净 值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息品，可能濒临的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险等。本基金可投资于资 产支援证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、操魄力险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具尊府提要，全面雄厚本基金的风险收益特征和家具特性，并充分磋商自身的风险承 受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当慎重阅读并完全颐养基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。   基金管束东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                   一、前言   《中原中证港股通汽车产业主题往来型洞开式指数证券投资基金招募说明书》依据《中 华东说念主民共和国证券法》          （以下简称“《证券法》”）、                       《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                      （以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                                （以下简称“《销售办 法》”）    、《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金信息线路管束办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”                                  ）偏执他研究章程以 及《中原中证港股通汽车产业主题往来型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律连累。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他研究章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证港股通汽车产业主题往来型洞开式指数证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充。 主题往来型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充。 证券投资基金招募说明书》偏执更新。 基金基金家具尊府提要》偏执更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市往来公告书》         。 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其 时时作念出的改良。     《信息线路办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》及颁布机关对其 时时作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良。 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其时时作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改良。 施笃定》界说的“往来型洞开式基金” 。 追踪偏离度和追踪缺点最小化，给与洞开式运作方式的基金。 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 存续或经研究政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管束办法》及干系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 的证券往来处事公司，向香港联合往来所进行申报，买卖章程界限内的香港联合往来所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。 账户或基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代剪发 放红利、建立并支援基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。 日为港股通往来日。     《业务规定》          ：指基金管束东说念主、深圳证券往来所、中国证券登记结算有限连累公司的 干系业务规定和章程。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽。 资产的价值总和。 额净值的过程。 线路办法》章程的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 账户或深圳证券投资基金账户。                             三、基金管束东说念主    （一）基金管束东说念主概况    称号：中原基金管束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：邱曦    客户处事电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                       持股单元                持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技磋议有限公司                         10%                        总共                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往来部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管束有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融处事行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管束委员会主任、资产管束党委布告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往来与生息家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管束（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投资管束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管束（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：颓靡董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大师， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职造就及广西南宁政府磋议大师。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：颓靡董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副造就、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司颓靡董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：颓靡董事，博士。造就，博士生导师，主要研究标的为财务管束、成本市 场、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管束学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商管束学科评议构成员、第五届宇宙MBA造就领导委员会 副主任委员、造就部工商管束专科素养领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管束公司(HGI)的 全球管束委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 持责任）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管束等责任。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管束有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营处事部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限连累公司高 级业务司理，中原基金管束有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管束有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主理责任）       ，中原基金管束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管束 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管束有限公司基金司理助理， 益民基金管束有限公司投资部部门司理，中原基金管束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管束有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管束有限公司副总司理，中原基 金管束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管束有限连累公司。曾任中原基金 管束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管束有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管束有限公司监事、上海中原资产投资管束有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限连累公司规划财务部，曾任中原基金管束有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管束有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管束有限公司，曾任中信基金管束有 限连累公司信息期间部负责东说念主，中原基金管束有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管束有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区革命100往来型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区革命100往来型洞开式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运载往来 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运载往来型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东说念主往来型洞开式指数证券投资基金发起式集结 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证破费电子主题往来型洞开式指数证券投资 基金发起式集结基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东说念主往来型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证破费电子主题往来型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业往来型洞开式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械往来 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票往来型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 往来型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合往来型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200往来型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械往来型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票往来型洞开式指数证券投资基金 发起式集结基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合往来型洞开式指数证券 投资基金发起式集结基金基金司理（2024年5月14日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金管束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强者先生，中原基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管束有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，驻防违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程险阻的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、现实贬抑东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性章程，基金管束东说念主在履行适宜设施 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东说念主大 会。 法例及行业表率，真挚信用、致力于尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例研究章程，由国务院证券监督管束机构章程险阻的其他步履。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不知道在职职期间洞悉的研究证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管束东说念主的里面贬抑轨制   基金管束东说念主根据全面性原则、灵验性原则、颓靡性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较好意思满的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一系列业务管束轨制 及相应的业务处理、贬抑设施构成，具体包括贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息不异、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的贬抑联想合感性及运行灵验性的呈报。   邃密的贬抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督管束、合理的组织结构和有劲的贬抑 文化。   （1）公司引入了颓靡董事轨制，当今有颓靡董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司管束层树立了投资决策委员会、风险管束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司维持稳健规划和表率运作，喜爱职工的合规遵法雄厚和职业说念德的培养，并 进行继续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的完毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来贬抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常责任中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭表化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭连累轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互查验、相互制约。      （1）投资贬抑轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；往来管束部负责统统往来的集结执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管束决策职能和往来执行职能严格禁止，实行集结往来 轨制，建立和完善公说念的往来分配轨制，确保各投资组合享有公说念的往来执行契机。      ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的界限内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于卓著投资权限的操作需要经 过严格的审批设施；往来管束部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指示负责往来执 行。      ③警示性贬抑。按照法例或公司章程竖立各种资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④险阻性贬抑。根据法律、法例和公司干系章程，基金险阻投资受限制的证券并险阻从 事受限制的步履。往来系统通过预先的设定，对上述险阻进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。往来管束部对投资步履进行一线监控；风险管束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促休养。      （2）司帐贬抑轨制   ①建立了基金司帐的责任轨制及相应的操作和贬抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。      ④制定了完善的档案支援和财务嘱咐轨制。      （3）期间系统贬抑轨制      为保证期间系统的安全踏实运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息期间东说念主员操作管束、危急处理等方面王人制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源管束轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观测轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制，确 保东说念主力资源的灵验管束。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察责任。监察轨制包括违纪步履的走访 设施和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱责任小组行为反洗钱责任的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管束责任；各干系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱责任里面贬抑轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适宜的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了颓靡于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面贬抑 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面贬抑轨制的执行情况，确保公司各项规划 管束步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支援里面贬抑轨制是本公司董事会及管束层的连累。   （2）上述对于里面贬抑的线路确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面贬抑轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：继续规划   基金托管资历批文及文号：证监许可20131666 号   研究东说念主：王奕倩   研究电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念见解纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为宇宙性大型综合类证券公司：死一火 2023 年 12 月 末，注册成本 96.12 亿元；职工总额卓著 1.2 万东说念主；在宇宙 117 个城市和地区共设有 57 家分 公司、181 家营业部。当今，公司领有国信期货有限连累公司、国信弘盛私募基金管束有限 公司、国信成本有限连累公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管束有 限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管束有限公司。   公司及子公司规划界限涵盖：证券经纪；证券投资磋议；与证券往来、证券投资步履有 关的财务照管人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管束；融资融券；证券投资基金代销； 代销金融家具；股票期权作念市；上市证券作念市往来；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交 易磋议、资产管束；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务； 创业投资磋议业务；为创业企业提供创业管束管奇迹务；参与树立创业投资企业与创业投资 管束照管人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管束业务；股权投资；科创板跟投业务 等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员规划事迹名次，比年来，公司总资产、 净资产、净成本、营业收入、净利润等主要筹画名次行业前方；公司在北、上、广、深等经 济发达城市树立的营业部均保持壮健的竞争实力，多家营业部耐久起首当地同行。死一火 2023 年 12 月末，公司总资产达 4629.6 亿元，净资产达 1104.6 亿元；累计完成 IPO 技俩 315 家， 名次行业第二；其中累计完成创业板 IPO 技俩 85 家，名次行业第一。 业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融家具净收入等筹画名次行业前方； 完成股票主承销技俩 23.83 家，召募资金 260.45 亿元，区别号次行业第十、第八；完成 IPO 技俩 11.5 家，名次行业第十，其中主板 IPO 技俩 4 家，名次行业第三；完成债券承销 608 只，承销限制 2294 亿元，多只创可比债券最低利率；获批多项革命业务资历，包括往来所 债券作念市商、科创 50ETF 期权主作念市商、北交所融资融券等多项首批业务资历。   预测畴昔，国信证券将连接推崇“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担当”的文化 理念，耐久秉持“创造价值、成就你我、处事社会”的价值不雅念，开拓越过，不停革命，全 力打造全球视线、原土上风、革命驱动、科技引颈的世界一流综合型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部管束团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券 从业训导，可为客户提供更多安全高效的专科处事；同期具备为托管客户提供个性化家具处 理的才气。   （三）基金托管业务规划情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管资历的券商之一，借助综合金融上风、专科高效 的处事水平，为各种证券投资基金提供托管处事，本着“专科高效”的原则，为基金份额持 有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有颓靡的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业 务管束轨制，并一直维持以科技革命引颈业务表率发展，公司自主研发过程化估值系统，实 现估值过程化、自动化处理，提高估值后果；自主研发荒谬监控、估值查平等模块，灵验防 范、贬抑风险。与基金管束公司、证券公司、期货公司、私募基金管束机构及以上公司的子 公司均有深度协作。   （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   国信证券资产托管业务里面贬抑的责任目的是正当、合规开展业务，保护投资者及干系 当事东说念主正当权益，驻防操魄力险、声誉风险偏执他干系风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑体系，保持 资产托管业务的里面贬抑轨制健全、执行灵验。   公司风险管束、合规管束、稽核审计等里面贬抑部门偏执干系岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险管束   公司风险管束部门按照全面、应时、审慎的原则，对资产托管业务的风险身分进行监控 及查验，对遑急风险点建立监控圭表和实施贬抑设施，对风险状态进行评估。   公司建筑统一的操魄力险管束体系，对资产托管业务的操魄力险进行按时识别，实时汇 总、分析及呈报风险事件偏执损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司喜爱对资产托管业务的声誉风险管束，实时掌抓和妥善应酬外部影响及舆情反馈。   （2）合规管束   公司合规管束部门对资产托管业务的正当合规情况进行颓靡贬抑，履行审查与磋议、合 规查验、呈报与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管不异与配合、信息禁止墙管束、 督促及领导反洗钱责任等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，颓靡履行查验、评价、呈报、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面贬抑联想颓势和执行颓势，评估里面贬抑轨制的执行效 果和实施后果，对存在问题提议整改意见并督导整改责任。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和设施   国信证券资产托管部制定投资监督圭表与监督过程，依据法律法例的章程、基金合同和 托管公约的约定，在授权界限内颓靡履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：                 （一）对托管资产的投资界限、投资比例、投资限制 进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否相宜干系法律法例和表狂放文献、基金合同和 托管公约的约定进行监督；            （三）对托管资产的资金运用、计提和支付各种用度等情况进行 监督；   （四）对托管资产是否存在透支步履、应收款项是否实时足额到账进行监督；                                    （五）对 托管资产的收益分配是否相宜法律法例和托管公约的约定进行监督；（六）其他法律法例、 基金合同和托管公约约定的监督事项。   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法例和其他干系章程或 者违反基金合同和托管公约约定的事项，履行文告管束东说念主、呈报监管部门等设施，并继续跟 进管束东说念主的后续处理，督促管束东说念主照章履行信息线路义务。                         五、干系处事机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务资历的深圳证券往来所会员单元办理，具体名单可 在深圳证券往来所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户处事电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）发售代理机构   基金管束东说念主可根据研究法律、法例的要求，采纳相宜要求的机构代理销售本基金。网下 现款发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的休养发售机构的公 告或基金管束东说念主网站。发售机构的具体业务办理状态以其届时的章程为准。 不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限连累公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 研究东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊平方合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平方合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他研究 章程召募。本基金召募央求已经中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号 文准予变更注册。   （二）基金类型、运作方式和存续期间   （三）召募方式   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 发售公告、后续休养发售机构的公告或基金管束东说念主网站。   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券往来所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主偏执指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   基金管束东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公 告中列明。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购金额的阐明情 况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权益。   （四）召募期限   本基金的召募期限不卓著 3 个月，自基金份额起首发售之日起计较。   本基金自 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）进行发售，办理网上现款认 购和网下现款认购的日历均为 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）                                                   。如果在此 期间未达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内连接 销售，直到达到基金备案条件。基金管束东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适宜延长或 裁汰基金发售时刻，并实时公告。基金管束东说念主不错合理休养发售期并公告。   （五）召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （六）召募限制   本基金可竖立初度召募限制上限，具体召募限制上限及限制贬抑的有计划详见基金份额发 售公告或基金管束东说念主发布的其他公告。若本基金竖立初度召募限制上限，基金合同奏效后不 受此召募限制的限制。   （七）召募场面   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业场面或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和研究方式等，请参见本基金基金份额发 售公告或基金管束东说念主届时发布的休养发售机构的干系公告以及当地基金份额发售机构的公 告或基金管束东说念主网站、深圳证券往来所网站。各销售机构的业务办理状态以其各自章程为准。   基金管束东说念主不错根据基金发售情况休养基金网下发售机构，发售机构也不错根据情况增 加或者减少其销售城市、网点。   （八）基金份额驱动面值、认购价钱   本基金基金份额驱动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不卓著0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                认购费率   基金管束东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   （十）认购开户 或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证 到中国证券登记结算有限连累公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。研究开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体设施和 办法，请到各开户网点详备磋议研究章程。   如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基 金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集往来。如投资者需 要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时刻详见基金 份额发售公告及后续干系公告。 整数倍。投资东说念主不错屡次认购，但需相宜干系法律法例、业务规定以及本基金发售限制贬抑 有计划的章程。 的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构 阐明的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计较如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，也曾申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时刻详见基金 份额发售公告或后续干系公告，具体由基金管束东说念主偏执指定的发售代理机构确定。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管束东说念主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）                   。投资东说念主在召募期内可屡次认购，但需相宜干系法 律法例、业务规定以及本基金发售限制贬抑有计划的章程。   （1）通过基金管束东说念主进行网下现款认购的认购金额的计较：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额总共＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主所 有,网下现款认购款项的利息和具体份额以基金管束东说念主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位,少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集期间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的计较。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构章程的时刻之后不得取销。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行灵验认购款 项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。   （十三）召募资金利息的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东说念主统统。   （十四）召募期间的资金的处理方式   基金召募期间召募的资金应当存入有益账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。 基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金财产中列支。                   七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有益账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列连累： 息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时呈报中给予线路；链接 60 个责任日 出现前述情形的，基金管束东说念主应当 10 个责任日内向中国证监会呈报并提议治理有计划，如持 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。基金管束东说念主将在洞开申购、赎回业务 之前公示申购赎回代理机构的名单。基金管束东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机 构，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为港股通往来日，但基金 管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时刻为深圳证券往来所的往来时刻。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或实 际情况需要，基金管束东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在实施 日前依照《信息线路办法》的研究章程在章程媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月起首办理申购，具体业务办理时刻在 申购起首公告中章程。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月起首办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回起首公告中章程。   本基金可在基金上市往来之前起首办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时刻在申购、赎回起首公告中章程。   在确定申购起首与赎回起首时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的研究章程在章程媒介上公告申购与赎回的起首时刻。   （三）申购和赎回的原则 设施后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管束东说念主届时发布的干系公告。 下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主必须在新规定起首实施前依照《信息线路办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时，必须持有饱胀的基金份额余额和现款。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规定等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表申购赎回代理机构如实 接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权益。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构章程的其他方式查询阐明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的计帐交收适 用中国证券登记结算有限连累公司及干系证券往来所最新的规定和参与各方干系公约的有 关章程。   本基金申购业务给与实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS） 模式；赎回业务波及的现款替代可给与代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现 金替代退补款可给与代收代付处理。   （1）申购的计帐交收   投资者 T 日现款申购后，如往来记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐明或白日资金不及的，登记机 构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基 金管束东说念主、申购赎回代理机构和基金托管东说念主。基金管束东说念主在 T+2 日内办理现款差额的交收。   （2）赎回的计帐交收   投资者 T 日赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐交 收。基金管束东说念主在 T+2 日内通过登记机构的代收代付平台办理现款差额的交收。   正常情况下，基金管束东说念主不迟于 T+7 日（指洞开日）办理赎回替代款项的托福。但如果 出现基金投资市集往来计帐规定发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券 因停牌、流动性不及或其他原因导致无法足额卖出，则赎回对价的计帐交收可延长办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代办机构的干系规定处理。   如果登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限连累公司及干系证券往来所最新的规定和参与各方干系公约的研究章程进行处 理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理机构的干系规定处理。   如果登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限连累公司及干系证券往来所最新的规定和参与各方干系公约的研究章程进行处 理。 持有东说念主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办 理时刻、方式、处理规定等进行休养，并在至少一种章程媒介或招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管束东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行休养并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金限制给予贬抑，具体见基金管束东说念主干系公告。 金管束东说念主必须在休养前依照《信息线路办法》的研究章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适宜设施，不错适宜延长计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往来所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或干系业务规定发生变化，基金管束东说念主不错在不违反干系法律法例且对基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对申购赎回清单计较和公告时刻进行休养并提前公告，无 须召开基金份额持有东说念主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不卓著 0.5%的圭表收 取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（绚烂为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，采取 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=证券数目×该证券经除权休养的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的现实买入价钱（或证券现实结算价钱）加上干系往来用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金管束东说念主不错根据市集情况和现实需要休养 现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的现实成本（或证券现实结算成本）                                       ， 则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的现实成本（或 证券现实结算成本）         ，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理设施   对于阐明得胜的 T 日申购央求，T 日内基金管束东说念主根据申购限制进行组合证券的代理 买入。T 日日终，基金管束东说念主根据所购入的被替代证券的现实单元购入成本（包括买入价钱 与干系用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与本日的估 值汇率；T 日在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价；往来日无收盘价的，取终末 成交价）计较被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金 额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通往来 日后的 2 个责任日内，基金管束东说念主将应退款或补款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发 生特殊情况，基金管束东说念主不错对交收日历进行相应休养。   如遇港股通临时停市、港股通往来逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可顺序顺延至下一港股通往来日直至往来正常。如遇证券耐久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价 格进行休养，如果基金管束东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资 产净值产生较大影响，为了更好的爱护持有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可 在其复牌后按照现实往来成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应休养。   ③赎回替代金额的处理设施   对于阐明得胜的 T 日赎回央求，T 日内，基金管束东说念主根据赎回限制进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金管束东说念主根据所卖出的被替代证券的现实单元卖出金额（扣除干系用度） 和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与本日的估值汇率；T 日 在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价；往来日无收盘价的，取终末成交价）计较 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。正常情况下， T 日后的第 3 个港股通往来日后的 2 个责任日内，基金管束东说念主将应支付的赎回替代金额与相 关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管束东说念主不错对交收日历进行相应休养。 如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可顺序顺延至下一港股通 往来日直至往来正常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公 允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行休养，如果基金管束东说念主觉得该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱护持 有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实往来成本办理。在此 期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等遑急权益变动，则进行相应休养。   ④基金管束东说念主不错根据具体情况，对上述②和③的申购、赎回替代金额的处理设施、规 则等进行补充和休养，并在招募说明书更新偏执他公告中线路。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护持有东说念主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权休养 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-                                   。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额预估值。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权休养的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘 价）以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的休养。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日 申购总份额卓著申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日 赎回总份额卓著赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息   最新公告日历                                  202*-*-*（T 日）                         中原中证港股通汽车产业主题往来型洞开式指   基金称号                                      数证券投资基金   基金管束公司称号                              中原基金管束有限公司   一级市集基金代码                                              X   现款差额（单元：元）                                            X   最小申购赎回单元资产净值                                                         X   （单元：元）   基金份额净值（单元：元）                                          X   预估现款部分（单元：元）                                          X   不错现款替代比例上限                                        X%   是否需要公布 IOPV                                        是   最小申购赎回单元（单元：                                                         X   份）   最小申购、赎回单元分成金额                                                         X   (单元:元)   是否允许申购                                                X   是否允许赎回                                                X   当日累计申购份额上限                                            X   当日累计赎回份额上限                                            X   证券代    证券简   证券     不错现款替代保     申购替代             挂牌                                          赎回替代金额    码      称    数目       证金率        金额              市集    X      X     X        X         X        X       X  以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布为准。  （八）回绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管束东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 常情况无法办理申购业务。 制舛讹或开市后发现基金份额参考净值计较舛讹。 务公司等机构认定的往来荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通处事，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正常往来的情形。   发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管束东说念主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求 被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管束东说念主应实时 收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 股通处事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正常往来的 情形。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管束东说念主应 当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管束东说念主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 休养基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，给与洞开式运作方式的基金。若本基 金推出集结基金，集结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 只标的指数成份证券为对价，在章程时刻内申购本基金份额的步履。 理公约并公告。 干系业务，而无需召开基金份额持有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及规定等干系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管束东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基 金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。 基金管束东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非往来过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法例偏执业务规定，受理基金份额的转托管、非往来过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管束东说念主可在法律法例允许的界限内，在不影响基金份额持有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。   （十四）基金计帐交收与登记模式的休养或新增   若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限公司针对往来型洞开式证券投资基金推出 新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权休养本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给予线路并对本基金的招募说明书给予更新，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。                  九、基金份额的上市往来   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市规定》     ，向深圳证券往来所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管束东说念主应与深圳证券往来所签订上市公约书。基金获准在深圳证 券往来所上市的，基金管束东说念主应按照干系章程发布基金上市往来公告书偏执教导性公告。   （二）基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应解任《深圳证券往来所往来规定》                                    、《深圳证 券往来所证券投资基金上市规定》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细 则》等研究章程。   （三）上市往来的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市按照《深圳证券往来所证券投 资基金上市规定》的干系章程执行。   当本基金发生深圳证券往来所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应当远离上市 的情形时，本基金可由往来型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金， 届时家具称号变更为“中原中证港股通汽车产业主题指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。届时，基金管束东说念主需按照非上市的洞开式基金休养相应的业务规定， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管束东说念主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的机构计较，并交由深圳证券 往来所发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的 汇率休养为东说念主民币价钱）           。   其中东说念主民币对港币的汇率当今给与实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和计较境外指数家具中给与的实时汇率价钱、基金管束东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价 格（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外 汇管束局或中国外汇往来中心慎重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   （五）干系法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的规定等干系章程 及业务规定内容进行休养的，基金合同相应给予修改，并按照新章程执行，且此项修改无须 召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限连累公司增多了基金上市往来的新功 能，基金管束东说念主不错在履行适宜的设施后增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错央求在包括境社往来所在内的其他证券 往来所上市往来，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券往来所对上市往来另有章程的，从其章程。                    十、基金的投资   （一）投资目的   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的统统值不卓著 0.2%，年追踪缺点不卓著 2%。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支援证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜设施后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适宜设施后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金给与完全复制策略及适宜的替代性策略以更好地追踪标的指数，完毕基金投资目 标。   本基金采取完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东说念主可采取包括成份 股替代策略在内的其他指数投资期间适宜休养基金投资组合，以达到考究追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被罗致合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时休养；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管束东说念主认定不适宜投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完毕投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的生息品。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管束的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管束的原则，以套期保值为目的。基金管束东说念主将 根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管束东说念主员负责期权的投资审批事 项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管束的原则，以套期保值为目的。基金管束东说念主将 充分磋商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   衔接对畴昔市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性邃密的债券组合。   本基金将采纳相对价值低估的资产支援证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 漫步投资数落组合投资资产支援证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资过程和一体化的风险预算机制贬抑并提高投资组合的风险休养收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性管束器具，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完毕投资目的，在加强风险驻防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改革投资目的及本基金风险 收益特征的前提下，恪守法律法例的章程，相应休养和更新干系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援证 券限制的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 卓著其各种资产支援证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用等级着落、不再相宜投资圭表，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （11）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往来 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往来日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓著基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或往来所规定招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓著基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得卓著基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得卓著基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交 易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管束东说念主不 得新增证券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜设施 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管章程，不需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程险阻的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、现实贬抑东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性章程，基金管束东说念主在履行适宜设施 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东说念主大 会。     （五）标的指数与事迹比较基准     本基金事迹比较基准为经估值汇率休养后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基 金标的指数变更的，相应更换基金称号和事迹比较基准。     畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个责任日向中国证监会呈报并提议治理有计划，如调遣运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划确按时刻，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则支援基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金管束东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对干系成份 股进行休养。     指数编制有计划请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。     基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来 规定等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 往来日不连贯可能带来的风险等。     （七）基金管束东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权益的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏执他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓靡。   （四）基金财产的支援和刑事连累   本基金财产颓靡于基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东说念主支援。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律连累，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事连累外，基金财产不得被刑事连累。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为沪深证券往来场面的往来日以及国度法律法例章程需要对外线路基 金净值的非往来日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、资产支援证券、股指 期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门研究章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往来 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成确凿反馈公允价值 的，应薪金价进行休养，确定公允价值。      与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征磋商。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其遍及持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）往来所上市往来的可调遣债券，实行全价往来的债券以估值日收盘价行为估值全 价；实行净价往来的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支援证券，给与估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值期间确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额往来取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会研究章程确定公允价值。   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应给与估值期间确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，给与估值期间确定其公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 诈骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间给与第三方估值机构提供的相应品种的独一 估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   持有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及干系 法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本 基金的基金司帐连累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各 方在平等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （五）估值设施 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个责任日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的连累东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿连累。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹连累方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹连累方承担；由于估值舛讹连累方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹连累方对径直损失承担抵偿 连累；若估值舛讹连累方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿连累。   （2）估值舛讹的连累方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值舛讹的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 连累方仍应酬估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹连累方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给估值舛讹连累方。   （4）估值舛讹休养给与尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛讹。      估值舛讹被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的连累方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的连累方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。      （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的连累，经阐明后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐连累方由基金管束东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在平等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议执行，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。      ②若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份 额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者 或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的连累。      ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。      ④由于基金管束东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当暂停估值；      （八）基金净值的阐明      基金净值信息由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每 个责任日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。      （九）特殊情况的处理 基金资产估值舛讹处理。 登第三方估值机构等级三方机构发送的数据舛讹，研究司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发 现该舛讹而形成的基金份额净值计较舛讹，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除抵偿连累。但基金 管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施安静或摒弃由此形成的影响。 估值的应交税金有互异的，干系估值休养不行为基金资产估值舛讹处理。                    十三、基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则 具体分配有计划以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥补浮动圆寂 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现有基金份额持有东说念主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜设施后可对基金收益 分配原则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额果真定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管束东说念主将以此计较死一火收益评价日基金累计薪金率卓著标的指数累计薪金率的差 额，当差额卓著 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行计较上述指 标。   （三）收益分配有计划      基金收益分配有计划中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （四）收益分配有计划果真定、公告与实施      本基金收益分配有计划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究章程在章程媒介公告。 （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管束东说念主的管束费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》奏效后与基金干系的信息线路 用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货往来或结算而产生的用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱护用度；   （11）因投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产 生的各项合理用度；   （12）按照国度研究章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（12）项用度，根据研究法例及相应公约章程， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（九）认购用度”以及“（十一）网上现款认购”、“（十二）网下现款认购”中 的干系章程。   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度偏执用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的章程代扣代缴。                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照研究章程编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的研究章程在章程媒介公告。                   十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险管束章程》、《基金合同》偏执他研究章程。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息果真凿性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会章程媒介线路，并保证投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开线路的信息尊府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （1）虚假记录、误导性叙述或者紧要遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违纪承诺收益或者承担损失；   （4）谩骂其他基金管束东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）登载任何天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织的道喜性、谀媚性或推选性翰墨；   （6）中国证监会险阻的其他步履。   （四）本基金公开线路的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的规定及具体设施，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基 金份额持有东说念主处事等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金管束东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产支援及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应 当在三个责任日内，更新基金家具尊府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管束东说念主不再更新基金家具尊府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府提要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金家具尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管束东说念主应当在基金份额上市往来的三 个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在章程网站上，并将上市往来公告书教导性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主将在每个洞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报教导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报教导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈报教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下线路该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远离上市往来、              《基金合同》远离、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东说念主托付基金处事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束公司变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金管束东说念主的现实贬抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东说念主高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、现实贬抑 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起首办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、收复上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息线路 义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清楚，并将研究情况立即呈报基金上市往来的证券 往来所。   基金合同远离的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报教导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管束东说念主应在基金年报及中期呈报中线路其持有的资产支援证券总额、资产支援证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支援证券明细。基金管束东说念主应在基金季度报 告中线路其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   基金管束东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文 件中线路本基金参与的股指期货往来情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 筹画等，并充分揭示股指期货往来对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资目的等。   基金管束东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文 件中线路本基金参与的国债期货往来情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 筹画等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资目的。   基金管束东说念主应在按时信息线路文献中线路参与股票期权往来的研究情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的影响 等。   基金管束东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会章程媒介线路 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管束情况等，并就呈报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详备说明。   本基金应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中 线路港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （六）信息线路事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管束轨制，指定有益部门及高等管束东说念主 员负责管束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息线路内容与 格式准则等法例的章程以及证券往来所的自律管束规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时呈报、更新 的招募说明书、基金家具尊府提要、基金计帐呈报等公开线路的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息果真凿、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介线路信息，况且在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息线路处事的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规定的干系章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息线路另有章程的，从其章程。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净值、收益率、 和/或完毕投资目的的才气形成影响。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来规定等互异带来 的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转往来，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市 香港休市的情形下，港股通不成正常往来，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流 动对港股价钱的影响宽绰，港股价钱与国外资金流动阐述出高度干系性，本基金在参与港股 市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港市集结构性家具和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影 响可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和生息品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到偶然事件影响可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通规定，存在港股通往来日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而香 港市集照常往来但港股通不成如常进行往来），导致基金所持的港股组合在后续港股通往来 日开市往来中集结体现市集反应，形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通往来日）卖出股票，T+2日（港股通往来日，即为 卖出当日之后第二个港股通往来日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不成实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、调遣等处理规定带来的风险   根据现行的港股通规定，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等 情形或者其他荒谬情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述规定，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （6）香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在往来所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务状态在证券简称前加入相应象征（例如，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市圭表且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金投资于港股，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基 金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金 净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻 延长或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管束东说念主可能无法赶快、以合理成腹地休养基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。时时 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金管束东说念主将根据现实情况采取相应的流动性风险管束措施， 在保险持有东说念主利益的基础上，驻防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管束器具，对赎回央求等进行限度休养，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金投资东说念主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金可投资于期货、期权等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支援生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   本基金参与资产支援证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操魄力险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支援证券投资进行灵验的 风险评估和贬抑。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回对价的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；   （4）操魄力险   由于不完善或有问题的里面操作过程、东说念主员违纪或装假、系统故障或外部事件所导致的 径直或转折损失的风险。   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往来、司帐部门讹诈、往来舛讹、IT系统 故障等风险。   在洞开式基金的多样往来步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管束公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险贬抑干系业务规定，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度贬抑，由于执行、休养、暂停该贬抑，或该贬抑出现荒谬等，可能 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管束东说念主无法贬抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资界限变化，基金管束东说念主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者 实施具有追忆力的改良，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未斟酌的稀奇税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不成正常执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事口头变化（如歇工、暴 动、干戈等）或国法的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或转折的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会时时采取某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金场内投资给与证券公司往来和结算模式，即本基金参与证券往来所场内投资部 分将通过基金管束东说念主采选的证券规划机构进行场内往来，并由采选的证券经纪商行为结算 参与东说念主代理本基金进行结算，该种往来和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的往来 指示传输和资金使用后果数落的风险、估值后果数落的风险、信息系统风险、信息知道的风 险等。   天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管束东说念主自身径直控 制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并不成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整个股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划状态、投资者样子 和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪缺点贬抑未达约定目的：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中产生追踪 偏离度与追踪缺点。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合休养中 产生追踪偏离度和追踪缺点。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓著标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束才气，例如追踪指数的水平、期间 技能、买入卖出的时机采纳等，王人会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会呈报并提议治理有计划，如调遣运作方式，与其他基金 合并、或者远离基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临调遣运作方 式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   在指数罢手编制发布至治理有计划确按时刻，基金管束东说念主应按照最近一个往来日的指数 信息支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与干系市 场阐述有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系章程，本基金运作过程中，当指数 成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管束东说念主将按 照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后可对干系成份股进行休养，从而可能产生跟 踪偏离、追踪缺点贬抑未达约定目的的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价贬抑在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代绚烂、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考，存在IOPV 不予发布的风险。由于计较公式、汇率数据来源及来源时刻不同，IOPV与实时的基金份额 净值可能存在互异，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在互异，IOPV计较还可能 出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券往来所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 远离上市，导致基金份额不成连接进行二级市集往来的风险。   基金管束东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或回绝接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管束东说念主可能休养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金管束东说念主可在招募说明书章程的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于章程 时刻内较高的位置或处于最高价钱，现实卖出被替代证券的价钱可能处于章程时刻内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管束东说念主对此不承担连累。基金管束东说念主有权根据基金投资的需要 自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管 理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法 完毕、申购赎回轧差以及基金管束东说念主觉得不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补圆寂为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项处事托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回处事的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来颐养偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往来所偏执他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集遍及规定等作出的笼统性形色。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险等级的更新情况，严慎作 出投资决策。            十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，                    《基金合同》应当远离： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。            十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。           二十、基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录见附件二。                   二十一、对基金份额持有东说念主的处事   对本基金份额持有东说念主的管当事者要由基金管束东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管束东说念主提供的主要处事内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音处事，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工处事。周一至周五的东说念主工电话处事时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话处事时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户处事电话：400-818-6666   客户处事传真：010-63136700   （二）在线处事   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线处事。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助处事，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规定、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工处事时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管束东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管束东说念主所提供的处事进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的处事电话对该申购赎回代理机构提供的处事进行投诉或提议建议。            二十二、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金管束东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                  二十三、备查文献 变更注册的批复。                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管束有限公司                                  二〇二四年十二月五日                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主简况   称号：中原基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织格式：有限连累公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金管束东说念主的权益与义务            《运作办法》偏执他研究章程，基金管束东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外 部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、赎回和非交 易过户的业务规定；   （17）基金管束东说念主有权根据反洗钱法律法例的干系章程，衔接基金份额持有东说念主洗钱风险 状态，采取相应合理的贬抑措施；   （18）托付第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （19）托付证券经纪商在上海证券往来所、深圳证券往来所进行各种证券往来、证券交 收，以及干系证券往来的资金交收等证券经纪处事。证券经纪处事的干系权益、义务，由基 金管束东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪处事公约》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他研究章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以真挚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互颓靡,对所管束的不同基金区别管束，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他研究章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按研究章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他研究章程，履行信息线路及呈报义务；   （12）保守基金交易机要，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他研究章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予躲闪，不向他东说念主知道，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供处事需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他研究章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担连累；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东说念主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：继续规划   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏执他研究章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券往来资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他研究章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、致力于尽责的原则持有并安全支援基金财产；   （2）树立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱胀的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金区别竖立账户，颓靡核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支援由基金管束东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他研究章程另有章程外，在 基金信息公开线路前给予躲闪，不得向他东说念主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供处事需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管束 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管束东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府保存期限不少于法定 最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他研究章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会，并文告基 金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿连累，其抵偿连累不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）慎重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息线路，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度，根据 法律法例及证券往来所对股份减持的干系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减持章程干系义务；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金圆寂或者《基金合同》远离的有限连累；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵从基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往来及业务规定；   （10）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和规定   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主构成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有平等的投票 权。本基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，远离《基金合同》                       ；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除 外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资目的、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的界限内休养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）增多、减少、休养基金份额类别竖立；   （4）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，休养申购赎回清单的内 容；   （5）休养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时刻或频率；   （6）基金管束东说念主、证券往来所、登记机构、代销机构休养研究基金认购、申购、赎 回、往来、收益分配、非往来过户、转托管等业务的规定；   （7）基金推出新业务或处事；   （8）基金在其他证券往来所上市、灵通场外申购赎回等业务；   （9）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的干系业务规定发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得禁止、滋扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执研究方式和研究东说念主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内链接公布干系 教导性公告，法律法例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或 授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述相宜法律法例、《基金合同》和会 议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会 议并表决。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金 合同和中国证监会另有章程的除外）                、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召 集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主理东说念主按照下列第七条章程设施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐述，不然提交相宜会议 文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告章程 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见果断不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   九、对于本基金的集结基金所持本基金份额诈骗表决权的方式   若以本基金为目的基金且基金管束东说念主和基金托管东说念主与本基金不异的集结基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和集结基金的干系性，本基金集结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持 有的集结基金的基金份额诈骗目的 ETF 持有东说念主大会的召集权、径直出席或者托付代表出席 本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，集结基金持有东说念主理 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记 日，集结基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的集结基金份额占集结 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集结基金的持 有东说念主，如经基金管束东说念主阐明其单独或总共持有的集结基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金诈骗基金份额持有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额持有东说念主大会，本基金集结基金的基金份额持有东说念主有权亲身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所持有的集结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集结基金的基金管束东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东说念主的 托付以集结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与 表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。   十一、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和 休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金收益分配原则 具体分配有计划以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥补浮动圆寂 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现有基金份额持有东说念主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金 管束东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜设施后可对基金收 益分配原则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   二、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。   三、收益分配有计划果真定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究章程在章程媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产管束、运用研究用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息线路费 用； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据研究法例及相应公约章程，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支援证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜设施后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适宜设施后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援证 券限制的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 卓著其各种资产支援证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用等级着落、不再相宜投资圭表，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保持一致；   （11）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往来 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往来日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓著基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或往来所规定招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓著基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得卓著基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得卓著基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交 易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管束东说念主不 得新增证券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起首。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管章程，不需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程险阻的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、现实贬抑东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性章程，基金管束东说念主在履行适宜设施 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东说念主大 会。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拔除和远离的事由、设施以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，                    《基金合同》应当远离： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                  第八部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，应通 过友好协商或者颐养治理。当事东说念主不肯通过协商、颐养治理或者协商、颐养不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规定按照平方程 序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，连接 针织、致力于、尽责地履行《基金合同》章程的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》本来一式三份，除上报研究监管机构一式一份外，基金管束东说念主、基金托管 东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                       附件二：基金托管公约摘录                       一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或称“管束东说念主”                  ）   称号：中原基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织格式：有限连累公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”                  ）   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东说念主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：继续规划   规划界限：证券经纪；证券投资磋议；与证券往来，证券投资步履研究的财务照管人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管束；融资融券；证券投资基金代销；金融家具代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务；股票期权作念市；上市证券作念市往来。              二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支援证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜设施后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适宜设施后， 不错休养上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金管束东说念主运用基金财产进行证券投资，遵从下列限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援证 券限制的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 卓著其各种资产支援证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用等级着落、不再相宜投资圭表，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （11）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往来 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往来日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓著基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或往来所规定招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓著基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得卓著基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得卓著基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交 易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管束东说念主不 得新增证券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验本基金合同奏效之日起起首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜设施 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管章程，不需召开基 金份额持有东说念主大会审议。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金险阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程险阻的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、现实贬抑东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述险阻步履章程，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜 设施后，则本基金投资不再受干系限制，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。 法律法例或监管部门对上述险阻步履章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。   基金管束东说念主应预先向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他紧要厉害 关系的公司名单及研究关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主有连累确保关联往来名单果真凿 性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当遵从严慎规划的原则，配备期间系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务过程，灵验驻防和贬抑风险， 基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性章程，如适用于本基金，在履行适宜 设施后，本基金投资不再受干系限制，或以变更后的章程为准，但需提前公告。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金管束东说念主仍违反法律法例章程或基金合同约定的投资禁 留步履而形成基金财产损失的，由基金管束东说念主承担连累，基金托管东说念主不承担任何连累。 间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭表的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算 方式。基金管束东说念主有连累确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应严格按照往来敌手名单的界限在银行间债券市 场采纳往来敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。在基金存续期间基金管束东说念主不错按时或不按时更新往来敌手名单，但应将休养 结果至少提前一个责任日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进 行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金管束东说念主根据市集需要临时休养银行间 债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面说明根由，并在与往来敌手发生往来 前 1 个往来日内与基金托管东说念主协商治理。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管 东说念主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管束东说念主招供全市集往来敌手。   基金管束东说念主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的往来规定进行往来，并负 责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 连累及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主确定的时刻前仍未承担负约责 任偏执他干系法律连累的，基金管束东说念主不错但无义务对相应损失先行给予承担，然后再向相 关往来敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交 易敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损结怨连累。   基金投资银行按时进款的，基金管束东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定 相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往来敌手是否按进款银行名单往来进行监督。如基金管束东说念主未向基金托管东说念主提供 相宜条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投资银行进款的往来敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系 信息线路等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约偏执他研究章程时，有权实时以书面格式或两边招供的其他格式文告基金管束 东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面格式或两边招供 的其他格式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中 国证监会。   对于依据往来设施尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反法律法例章程或者违反《基金合同》或本公约约定的，应当回绝执行， 立即文告基金管束东说念主，并有权向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据往来设施已经奏效的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律、行政法例和其他研究章程，或者违反《基金合同》或本协 议约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并有权呈报中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管束东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违纪步履，有权立即呈报中国证监会，同期文告基金 管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无高洁根由，回绝、顽固基金托管东说念主根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议书面教训仍不 改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。            三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据研究法律法例、《基金合同》及本公约章程，基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 管束东说念主指示办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执 行或无故延长执行基金管束东说念主的灵验资金划拨指示、违反约定知道基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他研究章程时，基金管束东说念主应实时以书面格式文告基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面格式向基金管束东说念主发出 回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应呈报 中国证监会。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文告基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 管束东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时刻内恢复基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，回绝、顽固基金管束东说念主根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提议教训仍不改正 的，基金管束东说念主应呈报中国证监会。                   四、基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 财产。 分、分配基金的任何财产。 理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商应签订三方存管公约。证券经纪商根据干系法律法例、表率 性文献为本基金开立干系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管束、颓靡核算，确保基金财产的好意思满与颓靡。 定支援基金财产。 研究当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向研究当 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的界限内配合基金管束东说念主进行追 偿，但对此不承担连累。   （二）召募资金的考据   召募期的认购资金存入有益账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                          《运作办法》等研究章程后，基金 管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管账户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。由基金管束东说念主遴聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东说念主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按章程办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管资历的交易银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以现实开立为准，并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东说念主支援和使用。基金管束东说念主保证本基金的一切货币进出步履，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   基金资金账户的管束应相宜《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率管束章程》、            《利率管束暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管束机构 的其他章程。   基金托管东说念主应严格管束基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限连累公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管束东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券往来资金账户，用于基金财产证券往来结 算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来计帐，并与基金托管东说念主开立 的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据干系法律法例、表狂放文献为本基金 开立干系资金账户并按照该证券经纪商开户的过程和要求与基金管束东说念主签订干系公约。   往来所证券往来资金给与第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存放在基金管 理东说念主为基金开设的证券往来资金账户中，场内的证券往来资金计帐由基金管束东说念主所采纳的证 券公司负责。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管束   《基金合同》奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙银行间同行拆 借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的研究章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资 金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台阐明及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管公约坚强日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据研究法律法例的章程和《基金合同》和本公约的约定，开立研究账户。该账户按研究规定 使用并管束。   法律法例等研究章程对干系账户的开立和管束另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支援   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支援库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代支援库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的高洁指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验贬抑下的实 物证券及银行按时进款存单等有价凭证在基金托管东说念主支援期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验贬抑的有价凭证不承担 支援连累。   （八）与基金财产研究的紧要合同的支援   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件区别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主支援。除本公约另有约定外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应 保证持有两份以上的本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金 管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基 金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献支援部门，保存期限按照 法律法例的章程执行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其确凿性偏执与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定界限内， 合同原件不得转动。              五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时刻和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的缺点计入基金财产。基金管束东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应于每个责任日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》                       、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法例的章程。基金净值信息由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束 东说念主应于每个责任日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金净值计较和基金司帐核算的主要义务由基金管束东说念主承担，基金管 理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主计较的基金净值。因此，本基 金的司帐连累方是基金管束东说念主，就与本基金研究的司帐问题，如经两边在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。               六、基金份额持有东说念主名册的支援   基金管束东说念主和基金托管东说念主须区别妥善支援基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支援，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系规定区别支援基金份额持有东说念主名册。支援方式不错给与电 子或文档的格式。支援期限不低于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版格式妥善支援基金份额持有东说念主名册，并按时备份，保存期限不低于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所支援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从躲闪义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支援基金份额持有东说念主名册，应按研究 法例章程各自承担相应的连累。                  七、争议治理方式   对于因《托管公约》的坚强、内容、履行息争释而产生的或与《托管公约》研究的争议， 两边当事东说念主应尽量通过协商、颐养阶梯治理。不肯或者不成通过协商、颐养方式治理的，任 何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、致力于、尽责地履行本公约规 定的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管公约》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。                 八、基金托管公约的修改与远离   （一）托管公约的变更与远离   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何温暖。基金托管公约的变更报中国证监会备案（如需）                                        。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金管束东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管束东说念主采纳基金管束权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的远离事项。                          附件三：标的指数编制有计划                （最新的指数编制有计划可登录指数公司网站查询）   中证港股通汽车产业主题指数从港股通证券界限内登第 50 只业务波及汽车产业的上市 公司证券行为指数样本，以反馈港股通内汽车产业上市公司证券的举座阐述。    一、指数称号和代码   指数称号：中证港股通汽车产业主题指数   指数简称：港股通汽车   英文称号：CSI Hong Kong Connect Automobile Industry Thematic Index   英文简称：HKC Automobile   指数代码：931239    二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本登第方法   中证港股通综合指数样本   对样本空间内证券，计较每月的日换手率中位数行为月换手率，剔除昔日 12 个月 或昔日 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券昔日一年日均成交金额大于   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，登第业务波及整车制造、零 部件制造等汽车干系产业的上市公司证券行为待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，优先登第主营 业务为整车制造的上市公司证券行为指数样本，再按照昔日一年日均总市值由高到低依 次纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。    四、指数计较    指数计较公式为：                               呈报期样本的休养市值                   呈报期指数 =                          × 1000                                       除数   其中，休养市值＝ ∑(证券价钱×休养股本数×权重因子×汇率)。汇率、休养股本数的 计较方法、除数修正方法参见计较与爱护笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使整车制造企 业的单个样本权重不卓著 15%且总共权重不低于 70%，其余单个样本权重不卓著 3%，指数 前五大样本总共权重不卓著 60%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时刻区别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往来日。   权重因子随样本按时休养而休养，休养时刻与指数样本按时休养实施时刻不异。鄙人 一个按时休养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与爱护笃定处理。当港股通证券界限发生变 动导致样本不再得志互联互通资历时，指数将相应休养。

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