南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易 型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说     明书（2024 年 12 月更新）     基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                             症结领导    本基金经中国证监会 2022 年 12 月 1 日证监许可〔2022〕3052 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2022 年 12 月 16 日隆重奏效。    基金料理东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出推行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。    本基金投资于境表里证券、期货市集，基金净值会因为境表里证券、期货市集波动等因 素产生波动，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险 承受材干，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因经济身分、政事身分、投资神气和 交易轨制等各式身分而产生的市集风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理 风险，流动性风险、本基金特地的风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险等。    本基金是追踪标的指数的交易型洞开式基金，主要通过投资于标的 ETF，勤奋精深追踪 标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金的标的指数为富时亚太低碳精选指数， 本基金的标的 ETF 为由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英资产料理有限公司在 新加坡确立的全资子公司）担任料理东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚太低 碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF），本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基金特地的风险包括投资于境外市集的风险、作 为指数基金及 ETF 存在的风险等等。本基金特地的风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。    本基金属于股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券市集相似的风险收益特征。本基金主要投资新加坡证 券市集上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的相配投资风险。    投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金料理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作才略中的任何汇率变动风险。    本基金资产投资于港股，会面对港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易功令等互异带来的特地风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务，可能存在流动 性风险、市集风险和信用风险等转融通业务特地风险。    本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）,存在中国存 托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。    本基金为交易型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。在目下 结算功令下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申购的 ETF 份额白昼未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价 买入的 ETF 份额，T 日不错赎回；T 日大量买入的 ETF 份额，T+1 日不错赎回。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰缪抵制未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募评释书和基金居品贵府 概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风 险收益特征和居品特性，并充分计划自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其翌日发扬，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩发扬的保证。基金料理东说念主承诺以恪称包袱、西宾信用、严慎勤恳的原则料理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资东说念主基 金投资的“买者心仪”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象、基金份额上市交易 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本基金标的指数为富时亚太低碳精选指数。富时亚太低碳精选指数旨在反馈亚太市集大 盘和中盘股的发扬，并增多对具有低碳特征的公司的投资权重。成份股权重基于公司的运营 碳排放密度和化石燃料储蓄密度发扬而调治。波及具争议性居品行动的公司，例如具争议性 火器、香烟和能源煤，以及波及与联合国全球契约原则关联的争议的公司，将被撤废在指数 外。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 FTSE Russell 网 站 ， 网 址 ： https://www.ftserussell.cn/index.html。    本次更新主要波及基金称呼变更事项，并已在招募评释书中对关联表述作念出了改良。其 他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,关联财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                       §1 绪论   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》(以下简称“《信息透露办法》”) 、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投 辛勤理试行办法〉关联问题的通告》(以下简称“《通告》”)、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联 法律法则，以及《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联端正享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权益和义务，应属目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                       §2 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金（QDII） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务的境外金融机构 金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何灵验 改良和补充 式指数证券投资基金（QDII）招募评释书》过甚更新 券投资基金（QDII）基金居品贵府概要》过甚更新 券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 投资基金（QDII）上市交易公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改良 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 境内机构投资者境外证券投辛勤理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 关联问题的通告》及颁布机关对其频频作念 出的改良 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛勤理办法》（包括其频频改良）及关联法律法则端正使用来自境外的资金进行 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 有限使命公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称 “《登记结算业求实施确定》”，包括其频频改良）、深圳证券交易所发布实施的《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》（包括其频频改良）及中国证券登记结算 有限使命公司、深圳证券交易所发布的其他关联功令和端正，以及南边基金料理股份有限公 司发布的《南边基金料理股份有限公司洞开式基金业务功令》过甚他关联功令和端正 证券投资基金”，简称 ETF 称标的 ETF），精深追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，给与洞开式运 作方式的基金，简称聚会基金 在新加坡确立的全资子公司）担任料理东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚太 低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF） 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 关业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 个月 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募评释书约定的赎回对价的行动 替代、现款差额和其他对价 书端正应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 日成份券收盘价策动的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或 赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基 金份额数策动 用后的余额 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 额净值的过程 透露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等，但法律法则或中国证监会另有 端正的，从其端正 和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立时间连气儿，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交易互联互通机制（“深港通”） 交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改良后，如适用本基 金，关联内容以改良后法律法则、业务功令为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                         §3 基金料理东说念主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计划东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，策动机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 做事处、互市控股有限公司、北京联创投辛勤理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督寻查处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督寻查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业相通东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业相通东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温情东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，培育部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院西宾，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实践董事， 协和新能源（香港）有限公司孤苦非实践董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科时间股份有限公司孤苦董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券积累金融部高档筹备司理，兴业 证券策略发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理经营处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及国际业务部实践总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李佳亮先生，料理时刻为 2022 年 12 月 16 日于今。    李佳亮先生，好意思国南加州大学金融工程硕士，具有基金从业经验。2012 年 8 月加入南 方基金，任数目化投资部研究员；2015 年 5 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任投资司理助理； 月 18 日，任南边浮滥基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 28 日，任大数据 100、大 数据 300 基金司理；2016 年 11 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边中证 500 增强基金经 理；2017 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边量化成长基金司理；2020 年 4 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边上证 50 增强基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2024 年 5 月 ETF 基金司理；2022 年 1 月 10 日于今，任南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 聚会基金司理； 时亚太低碳精选 ETF（QDII）基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边北证 50 成份指数 发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边中证主要浮滥 ETF 基金司理；2023 年 3 月 23 日于今，任南边标普 500ETF（QDII）基金司理；2023 年 4 月 13 日于今，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基金司理；2023 年 6 月 21 日于今，任南边中证国新央企科技引颈 ETF 基金司理； 中证 2000ETF 基金司理；2023 年 12 月 5 日于今，任南边中证电板主题指数发起基金司理； 日于今，任南边中证光伏产业指数发起基金司理；2024 年 3 月 29 日于今，任南边中证半导 体产业指数发起基金司理；2024 年 4 月 15 日于今，任南边上证科创板芯片 ETF 基金司理； 今，任南边富时亚太低碳精选 ETF 发起聚会（QDII）基金司理；2024 年 7 月 8 日于今，任 南边上证科创板芯片 ETF 发起聚会基金司理。    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 生，交易料理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念想法延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （6）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （7）策动并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产料理业务行动关联的信息透露事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）遴荐、增多、更换或消灭基金境外投资照管人（如有）；   （13）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验步骤，防护违反《基金法》过甚他关联法律法则行动的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行动； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （7）唐突包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有端正的除 外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品关联的繁衍品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抵制东说念主或者 与其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，稳当中国证监会的端正，并履行信息透露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当程序后，则本基金投资不再受关联限制。 取最大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交易行动；   为了保证公司表率运作，灵验地注重和化解料理风险、经营风险以及操派头险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真实、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为达成里面抵制标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 程序与抵制步骤的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统辖和指挥，里面抵制大纲明确了内控标的、内控原则、抵制环境、内控步骤等内容。   基本料理轨制包括里面管帐抵制轨制、风险抵制轨制、投辛勤理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息透露轨制、信息时间料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估窥探轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面抵制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作才略。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，艳羡内控轨制的灵验 实践。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步骤来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。   （1）里面管帐抵制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的管帐 系统抵制。   里面管帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 防守和什物质产盘货轨制、管帐档案防守和财务叮嘱轨制等。   （2）风险料理抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机构建立、 风险抵制的程序、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制实践情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险抵制制 度、信息时间系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织指挥公司监察稽核就业。除应当掩饰的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的视察权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送就业叙述，并在董事会及董事会下设的关联专门委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司确立监察稽核部门，具体实践监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺从关联法律、法则和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抵制轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                      §4 基金托管东说念主   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家全都由企业法东说念主抓股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得胜地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日诳骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。限度2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东说念主民币，高档法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、款式支抓团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投辛勤理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 位助力资管机构达成可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜 托管国内第一只券商鸠合伙产料理筹备、第一只 FOF、第一只信托资金筹备、第一只股权私 募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守， 达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力持续擢升,连年来得回业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双擢升”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽饶 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理 的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。  （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投辛勤理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行就业，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业造就，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务造就。   （三）基金托管业务经营情况   限度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   (四) 托管东说念主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关联法律法则和行业监管轨制，坚抓遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，注重和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、舍弃隐患， 保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息真实、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、经由的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险注重体系：   一级里面抵制及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和抵制；总行 风险料理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升料理 建议。   二级里面抵制及风险注重是招商银行资产托管部确立风险合规料理关联团队，负责部门 里面风险驻扎和抵制，实时发现里面抵制劣势，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室叙述。   三级里面抵制及风险注重是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵照内抵制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖通盘团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以注重风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的搜检、评价部门孤苦于里面抵制 的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制想象的灵验性、里面抵制实践的灵验 性。里面抵制想象的灵验性是指里面抵制的想象覆盖了通盘应关注的症结风险，且想象的风 险应答步骤适当。里面抵制实践的灵验性是指里面抵制概况按照想象要求严格灵验实践。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并概况跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的目标。   （7）症结性原则。里面抵制在达周至面抵制的基础上，关谨慎要托管业务症结事项和 高风险才略。   （8）制衡性原则。里面抵制概况达成在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次浮现、料理要求 明确，得志风险料理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步骤，给与加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵府风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法则和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时间系统风险抵制。招商银行对信息时间系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的济急备份料理步骤等，保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法则的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监督，对违反法律法则、 基金合同的指示拒却实践，独立即通告基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交易程序照旧奏效的投资指示违反法律、行政法则和 其他关联端正，或者违反基金合同约定，实时以书面貌貌通告基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应稳当法律法则及基金合同允许的调治期限。基金料理东说念主收到通告后应实时查对说明并 以书面貌貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                           §5 境外托管东说念主   一、境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时刻：1812 年 6 月 16 日   组织相貌：股份有限公司   存续期间：抓续经营   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实收老本（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产界限：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围平方 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年。其 业务为个东说念主、企业、政府和机构提供平方而专注的金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、 企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和钞票料理。花旗领有约 2 亿客户，业务深广   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其经营行动由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，照旧成为好意思国以资产 计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行老本金浑厚，信用评级稳健。花旗银行领有全球平方自有专属托管积累，其托 管资产界限在全球行业排行前哨。限度 2023 年 4 季度末，花旗银行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球率先的托管机构。。   二、主要东说念主员情况   花旗职员都是造就丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等造就，并受益于花旗抓 续提供的职工培训，涵盖居品、经由和证券业趋势，以及料理问题和经由。很多东说念主还有其他 经考证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过甚他行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管料理东说念主员从业进步 20 年，职工从业达 10 年。   限度 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名职工为托管和 基金服务提供支抓，其中 4,340 名职工位于亚太地区。   花旗银行的业务料理东说念主员均长久任职于花旗和证券业，坚抓履行对托管业务的承诺，并 且一直是推动花旗客户关系的症结组成部分。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   花旗全球托管料理团队平均就业年限为 15 年，全球托管职工平均就业年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支抓是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期出手提供全地方的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，不管在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处 于行业前哨，从而保障了高效率、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面抵制和风险料理轨制，并得到灵验地贯彻实践。多 年来经营料理有序，未发生过财务现象恶化等首要经营风险情形。花旗银行具备安全防守资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割材干。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的首要处罚，无首要事项正在接受司法部门、监管机构立案视察。   三、基金托管业务经营情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管资产界限达到 29.2 万亿好意思元。手脚全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以谐和方式提供交易结算、防守、资产服务、料理和投资叙述。凭借自营积累、全 球运营和客户服务，以及先进的处理时间，花旗在市集上脱颖而出，概况提供量身定制的服 务，得志企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投辛勤理东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   四、信用等第(2023 年 12 月)                  Moody’s   Standard & Poor’s   Fitch      花旗集团（高档）       A3           BBB+            A      花旗集团（短期）      P-2            A-2           F1      花旗银行（高档）      Aa3            A+            A+      花旗银行（短期）      P-1            A-1           F1   五、境外托管东说念主的职责 户以及证券账户； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §6 关联服务机构 亚太精选申购赎回代理证券公司： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     计划东说念主：庞晓芸                                     计划电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：   深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     计划东说念主：杨谦恒                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：    北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     计划东说念主：辛国政                                     计划电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：  上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表东说念主：朱健                                     计划东说念主：芮敏祺 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：  山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表东说念主：王洪                                     计划东说念主：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市中山南路                                     法定代表东说念主：周杰                                     传真：021-63809892                                     计划东说念主：徐步夷                                     客服电话：95553                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：    北京市向阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表东说念主：王常青                                     计划东说念主：谢舒服                                     计划电话：010-56135799                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com                                     广州常识城升空一街 2 号 618                                     室                                     办公地址：  广州市河汉区马场                                     路 26 号广发证券大厦                                     法定代表东说念主：林传辉                                     计划东说念主：黄岚                                     客服电话：95575、020-95575                                     或致电各地营业网点                                     网址：http://www.gf.com.cn                                     街说念金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     办公地址：    深圳市福田区福田                                     街说念金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表东说念主：王军                                     计划东说念主:杨茜淳                                     计划电话:0755-83558761                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街说念福华沿途 111 号                                     办公地址：  深圳市福田区福华                                     沿途 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表东说念主：霍达                                     计划东说念主：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号不凡时期广                                     场（二期）北座                                     办公地址：  北京市向阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表东说念主：张佑君                                     计划东说念主：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：   上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表东说念主：张剑                                     计划东说念主：鲍佳琪                                     电话：021-33388378                                     传真：021-33388224                                     客服电话：    95523、                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表东说念主:刘秋明 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     计划东说念主:郁疆                                     计划电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com                                     路与福中路接壤处荣超商务                                     中心 A 栋第 18 层-21 层录取                                     办公地址：   深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表东说念主:高涛                                     计划东说念主：万玉琳                                     计划电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址： 新疆乌鲁木王人市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表东说念主：王献军                                     计划东说念主：梁丽                                     计划电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话： 95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     办公地址： 湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表东说念主：高振营                                     计划东说念主：江恩前                                     计划电话：021-50295432                                     客服电话：95351 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     网址：www.xcsc.com                                     街说念福华沿途 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：     深圳市福田区福田                                     街说念福华沿途 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表东说念主：段文务                                     计划东说念主：陈剑虹                                     计划电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：   青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表东说念主：肖海峰                                     计划东说念主：赵如意                                     计划电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     办公地址：上海市中山南路                                     层、25-29 层、32 层、36 层、                                     法定代表东说念主：金文忠                                     计划东说念主：胡月茹                                     计划电话：021-63325888                                     客服电话：95503                                     网址：www.dfzq.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表东说念主：杨炯洋                                     计划东说念主：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     区淮海路 88 号                                     法定代表东说念主：金才玖                                     计划东说念主：奚博宇                                     电话：027-65799999                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579 或                                     网址：www.95579.com                                     中路 213 号 7 楼                                     办公地址：   上海市黄浦区四川                                     中路 213 号久事商务大厦 7                                     楼                                     法定代表东说念主：李海超                                     计划东说念主：邵珍珍                                     计划电话：021-53686888                                     传真：021-53686100-7008                                     客服电话：4008918918                                     网址：www.shzq.com                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：  江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表东说念主:葛小波                                     计划东说念主:郭逸斐                                     计划电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     办公地址：   深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表东说念主：何之江                                     计划东说念主:王阳                                     计划电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com                                         苏州工业园区星阳                                     街5号                                     办公地址：                                         苏州工业园区星阳                                     街5号 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     法定代表东说念主：范力                                     计划东说念主：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     大路 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     办公地址：   广州市河汉区临江                                     大路 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表东说念主：陈可可                                     计划东说念主：何雯                                     计划电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn                                     路 201 号浙商证券大楼                                     法定代表东说念主：吴承根                                     计划东说念主：夏帆                                     电话：0571-87901139                                     客服电话：95345                                     网址：www.stocke.com.cn                                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                                     办公地址：中国（上海）目田                                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                                     法定代表东说念主：刘加海                                     计划东说念主：闪雨晴                                     电话：021-20515465                                     传真：021-68408217-7517                                     客服电话：4008209898                                     网址：www.cnhbstock.com                                     街 69 号山西国际贸易中心东                                     塔楼                                     办公地址：  山西省太原市府西                                     街 69 号山西国际贸易中心东                                     塔楼 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     法定代表东说念主：王怡里                                     计划东说念主：郭熠                                     计划电话：0351－8686659                                     客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                                     网址：www.i618.com.cn                                     路 27 号 1#楼 3 层                                     办公地址：   上海市浦东新区滨                                     江大路 5129 号陆家嘴滨江中                                     心 N1 座                                     法定代表东说念主：苏军良                                     计划东说念主：王虹                                     电话：021-20655183                                     传真：021-20655196                                     客服电话：95547                                     网址：www.hfzq.com.cn                                     路 13 号                                     办公地址：   广东省深圳市福田                                     区竹子林四路光大银行大厦                                     法定代表东说念主：何春梅                                     计划东说念主：王宁基                                     电话：0755-83024712                                     传真：0755-82835785                                     客服电话：95563                                     网址：http://www.ghzq.com.cn                                     路途 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表东说念主：吴坚                                     计划东说念主：杜巧                                     计划电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     西区自立路 35 号                                     办公地址：河北省石家庄市桥                                     西区自立路 35 号庄家金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：张明                                     计划东说念主：李鹏                                     计划电话：0311-86273126                                     客服电话： 95363 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     网址：www.95363.com                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：  上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表东说念主：武晓春                                     计划东说念主：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中大路 1115 号北                                     京银行大楼                                     法定代表东说念主:徐丽峰                                     计划东说念主:占文驰                                     计划电话:0791-88250812                                     客服电话：956080                                     网址:www.gszq.com                                     区湘江中路二段 36 号华远华                                     中心 4、5 号楼 3701-3717                                     办公地址：  北京市向阳区北四                                     环中路盘古大不雅 A 座 40 层                                     法定代表东说念主：施华                                     计划东说念主：胡创                                     计划电话：010-59355997                                     客服电话：95571                                     网址：www.foundersc.com                                     区天目山路 198 号财通双冠                                     大厦西楼                                     办公地址：    浙江省杭州市西湖                                     区天目山路 198 号财通双冠                                     大厦西楼                                     法定代表东说念主：章启诚                                     计划东说念主：蔡驰宙                                     计划电话：0571-87821867                                     客     服     电     话 ：                                     网址：www.ctsec.com 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：     上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表东说念主：王文卓                                     电话：021-20333333                                     传真：021-50498825                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：     陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表东说念主：徐朝日                                     计划东说念主：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com                                     号证券大厦 4 楼                                     办公地址：深圳市深南大路                                     法定代表东说念主：陆涛                                     计划东说念主：刘萍                                     计划电话：0755-83025693                                     客服电话：95372                                     网址：www.jyzq.cn                                     办公地址： 成都市东城根上街                                     法定代表东说念主：冉云                                     计划东说念主：刘一君                                     计划电话：18500852451                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn                                     湖街说念东海社区深南大路                                     栋 2301A                                     办公地址：   上海市黄浦区福州 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                                     路 666 号                                     法定代表东说念主：俞洋                                     计划东说念主：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280                                     客服电话：   95323，                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     大街 5 号（新汜博厦）12、15                                     层                                     办公地址：    北京市西城区金融                                     大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                                     北京市西城区金融大街 9 号                                     金融街中心 17、18 层                                     北京市西城区金融大街乙 9                                     号金融街中心 17、18 层                                     法定代表东说念主：李娟                                     计划东说念主：程浩亮 电话：                                     传真：010-66555133                                     客服电话：95309                                     网址：www.dxzq.net                                     山区香港东路 195 号 8 号楼                                     办公地址： 北京市向阳区安                                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票国                                     际中心 25 层                                     法定代表东说念主： 吕春卫                                     计划东说念主：王龙                                     电话：010-86499479                                     传真：010-86499401                                     客服电话：956006                                     网址：www.lczq.com                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：  上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方钞票大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     计划东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   包括具有经纪业务经验及证券交易所会员经验的通盘证券公司   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   计划东说念主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   计划东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清早、丁媛   称呼：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   计划东说念主：曹阳   计划电话：010-66001391   传真：010-66001391   承办注册管帐师：张振波、曹阳 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                         §7 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联端正，并经中国证监会 2022 年 12 月 1 日证监许可〔2022〕3052 号文注册召募。    本基金为交易型洞开式基金，股票型基金、QDII，基金存续期限为不按时。召募期自 数为 20804 户。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                   §8 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2022 年 12 月 16 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主隆重 出手料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时叙述中给以透露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会叙述并提倡治理决议，解 决决议包括抓续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会并进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）               §9 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金料理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的关联端正提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额抓有东说念主的资产净值形成轻细纰缪，视为未改变基金份额抓有东说念主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无推行性影响。基金份额折算后，基金份额 抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金料理东说念主可 延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                §10 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市功令》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易功令》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施确定》等关联端正。   三、停复牌、暂停上市、复原上市及阻隔上市交易   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市的情 形，按照深圳证券交易所的关联端正实践。当基金发生深圳证券交易所端正的因不再具备上 市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通洞开式基金，无需召开 基金份额抓有东说念主大会。届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记机构、相应调治申购赎回业务 功令、提前制定基金阻隔上市后场内份额的处理功令并公告，同期，基金料理东说念主可按照《信 息透露办法》的端正，公告变更后的基金合同及招募评释书。若届时本基金料理东说念主已有以该 指数手脚标的指数的基金，则本基金将本着艳羡投资者正当权益的原则，履行适当的程序后 录取其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金料理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金料理东说念主或基金料理东说念主委 托的其他机构不错在关联证券交易所开市后策动并通过深圳证券交易所对外发布基金份额 参考净值，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的策动方法具 体见基金料理东说念主届时发布的关联公告。   基金份额参考净值的策动以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。若深圳证券交易所调治 关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。   深圳证券交易所和基金料理东说念主不错调治基金份额参考净值的策动方法，并给以公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   五、在不违反法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、关联法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等关联端正内 容进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新端正实践，且此项修改不消召开基金份额 抓有东说念主大会。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 基金料理东说念主不错在履行适当的程序后增多相应功能。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                §11 基金份额的申购赎回   基金合同奏效后，本基金的申购赎回给与全现款替代，基金料理东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金料理东说念主在基金料理东说念主网站或关联文献列示，基金料理 东说念主可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商。   在翌日条件允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错灵通申购赎回业务，具体业务的办 理时刻及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期正常洞开交易的就业日，具体办理时刻为深圳 证券交易所交易时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   本基金投资的主要境外市集为新加坡和标的 ETF 投资的主要境外市集，标的 ETF 投资的 主要境外市集具体见基金料理东说念主关联公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不进步三个月出手办理申购，具体业务办理时刻在申 购出手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不进步三个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回业务；在基金肯求上市期间，可暂停 办理申购、赎回业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的推行情况，在不毁伤基金份额抓有东说念主推行利益的前提下调 整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构关联功令过甚变更调治上述原则，但必须在 新功令出手实施前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （1）投资者办理申购或赎回业务，应抓有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在洞开日的洞开时刻提倡申购、赎回的肯求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回肯求时，必须抓 有弥漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金投资者申购、赎回肯求在受理当日进行说明。如投资者未能提供稳当要求的申购对 价，则申购肯求失败。如投资者抓有的稳当要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回肯求超 过基金料理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。申购、赎 回的说明以登记机构的说明结果为准。投资者可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售网 点查询关联肯求的说明情况。投资者应实时查询关联肯求的说明情况。   在目下结算功令下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申 购的 ETF 份额白昼未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回； T 日竞价买入的 ETF 份额，T 日不错赎回；T 日大量买入的 ETF 份额，T+1 日不错赎回。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》的规 定。本基金现款申购业务中的现款替代给与逐笔全额结算处理；现款赎回业务中的现款替代 给与代收代付处理；现款申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付处 理。   投资者 T 日申购得胜后，正常情况下，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额与现款替 代等的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金料理东说念主、申购赎回代理 券商和基金托管东说念主。基金料理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回得胜后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金料理东说念主、申购赎回代理券 商和基金托管东说念主。基金料理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回现 金替代款将自灵验赎回肯求之日起 10 个就业日内划往基金份额抓有东说念主账户。   如遇外管局关联端正有变更或本基金投资的主要境外市集的交易计帐功令有变更、基金 投资的主要境外市集及外汇市集休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、登记公司系统故 障、交易所或交易市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易 系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业 务处理经由，则赎回对价的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形时，赎回对价的支付办法参照基金合同关联条目处理。   淌若登记机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务功令》 和参与各方关联契约过甚频频改良的关联端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制实践导致不足 额的，基金料理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额抓有东说念主或基金资产遭逢损失的，基金料理东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基 金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的功令实践。基金料理东说念主在不毁伤基金份额抓有东说念主权益、并不违反交易 所和登记机构关联功令的情况下可改造上述程序。基金料理东说念主最迟须于新功令出手日前按照 《信息透露办法》的关联端正在端正媒介公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 回单元为 10 万份，基金料理东说念主有权对其进行调治，并在调治实施前依照《信息透露办法》 的关联端正在端正媒介上公告。 关公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可选择上述步骤对基金界限给以抵制。具体见基金料理东说念主关联公告。 的数目或比例限制。基金料理东说念主必须在调治前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介 上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日（T 日为洞开日）的基金份额净值在 T+1 日内策动， 并在 T+2 日内公告，策动公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和。 遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延长策动或公告。翌日，若市集情况发生变化，或 推行情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调治基金净值策动和公告时刻或频率并依 照《信息透露办法》的关联端正提前公告。 回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福的现款替代、现款差额过甚 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。 律法则且对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的策动和公告时刻进行调治并提前公告。 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项不消基金份额抓有东说念主大和会过。如本基金开 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 通或阻隔东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、程序、用度等业务功令及 关联事项届时由基金料理东说念主确定并提前公告。   本部分“T-2 日”指 T 日前本基金的第 2 个洞开日，                               “T+1 日”、                                      “T+4 日”                                            、“T+6 日”指 T 日起本基金的第 1 个、第 4 个、第 6 个洞开日，依此类推。洞开日指上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期正常洞开交易的就业日。   T 日（T 日为洞开日）申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-2 日现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小 申购赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他关联内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清 单中增多的臆造证券。          “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合证券的必须现 金替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替 代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   目下，本基金申购赎回清单的组合证券仅包括标的 ETF。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的标的 ETF 称呼、代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的端正，用于替代 全部或部分标的 ETF 的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚标的 ETF 的替代，替 代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，必须使用现款手脚标的 ETF 的替代，采 取固定替代金额。   （2）不错现款替代 时期投资东说念主买入或卖出的情形。   申购时，对于不错现款替代的标的 ETF，替代金额的策动公式为： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   替代金额=替代标的 ETF 数目×经除权调治的 T-2 日标的 ETF 份额净值×T-2 日估值汇 率×（1+现款替代溢价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”                        。收取现款替代溢价的原因是，基金 料理东说念主需要在收到申购说明信息后，在境外市集买入相应的标的 ETF，推行买入价钱加上相 关交易用度后与该标的 ETF 替代金额可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入 该部分标的 ETF 的推行成本（或标的 ETF 推行结算成本）                               ，则基金料理东说念主将退还多收取的差 额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分标的 ETF 的推行成本（或标的 ETF 推行结算成 本），则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。基金料理东说念主不错根据市集情况和推行需要 调治现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。   正常情况下，对于说明得胜的 T 日申购肯求，基金料理东说念主根据 T+1 日（指洞开日）内 所购入的被替代标的 ETF 的推行单元购入成本（包括买入价钱与关联用度，按照汇率折算为 东说念主民币）和未购入的被替代标的 ETF 的 T+1 日（指洞开日）份额净值（按照汇率折算为东说念主民 币）策动被替代标的 ETF 的单元结算成本，在此基础上根据替代标的 ETF 数目和申购替代金 额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、收益分 配等症结权益变动，则进行相应调治。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相 应调治。上述汇率目下给与汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收 盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间 价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。   正常情况下，T 日后的第 4 个洞开日内，基金料理东说念主将应退款或补款与关联申购赎回代 理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应调治。   如遇境外主要投资市集临时停市等特殊情况，标的 ETF 的代理买入及结算价钱可按序 顺延至下一洞开日直死党易正常，款项交收的日历也相应顺延。若发生特殊情况，基金料理 东说念主不错对以上交收日历进行相应调治。   正常情况下，对于说明得胜的 T 日赎回肯求，基金料理东说念主根据 T+1 日（指洞开日）内 所卖出的被替代标的 ETF 的推行单元卖出金额（扣除关联用度，按照汇率折算为东说念主民币）和 未卖出的被替代标的 ETF 的 T+1 日（指洞开日）内份额净值（按照汇率折算为东说念主民币）策动 被替代标的 ETF 的单元结算金额，在此基础上根据替代标的 ETF 数目确定赎回替代金额，若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、收益分拨等症结权益变动，则进行相应调治。若发生特殊情 况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应调治。上述汇率目下给与汇率公允价。汇率公允价 包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国东说念主民银行或 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。    正常情况下，T 日后的第 6 个洞开日内，基金料理东说念主将应支付的赎回替代金额与关联申 购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应调治。    如遇境外主要投资市集临时停市等特殊情况，标的 ETF 的代理卖出及结算价钱可按序 顺延至下一洞开日直死党易正常，款项交收的日历也相应顺延。若发生特殊情况，基金料理 东说念主不错对以上交收日历进行相应调治。 赎回交易结算功令发生改变，或基金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算关联安排发生改变等， 基金料理东说念主可对上述关联现款替代处理功令进行调治，并按端正公告。    （3）必须现款替代 保护抓有东说念主利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的情形。 量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中必须现款替代 标的 ETF 数目×经除权调治的 T-2 日标的 ETF 份额净值×T-2 日估值汇率的乘积之和，或基 金料理东说念主觉得合理的其他方法。    预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主策动的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。预估现款差额的策动公式为：    T 日预估现款差额＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的标的 ETF 的数目、经除权调治的 T-2 日标的 ETF 份额净值及 T-2 日估值汇率的乘积之和）    其中，若 T-1 日或 T 日为基金分成除息日，则策动公式中的“T-2 日最小申购赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。淌若 T-2 日至 T 日历间存在境外主要投资市 场交易日且非申赎洞开日，或发生其他特殊情况，则基金料理东说念主可对 T-2 日最小申购赎回单 位的基金资产净值等进行调治，下同。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的标的 ETF 的数目、T 日标的 ETF 份额净值 及 T 日估值汇率的乘积之和)    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日内公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 交收。淌若出现境外主要投资市集 T 日至 T+2 日历间暂停交易或交收、流动性不足等原因导 致暂停估值或不可策动现款差额，则现款差额的公告、计帐交收可延长办理。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购肯求接受后将使当日 申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回肯求接受后将使当日 赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。   T 日申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息       最新公告日历：              XXXX年XX月XX日       基金称呼：                南边基金南边东英富时亚太低碳                            精选交易型洞开式指数证券投资                            基金（QDII）       基金料理公司称呼：            南边基金料理股份有限公司       基金代码：                XXXXXX       标的指数代码：              XXXXXX        基金类型                跨境ETF   T-2 日信息内容             现款差额：                   XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：          XXXX.XX             基金份额净值：                 XX.XXXX   T 日信息内容         预估现款差额（单元:元）                XXXX.XX         不错现款替代比例上限                  100%         是否需要公布IOPV                  是         最小申购、赎回单元(单元:份)             XX         T日最小申购赎回单元分成金额（单元：元） 无         本市集申购赎回组合证券只数               XX         全部申购赎回组合证券只数                XX+1只(含"159900"                                     证券)         是否洞开申购                      是   南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                   更新）              是否洞开赎回                        是              今日净申购的基金份额上限                  不设上限              今日净赎回的基金份额上限                  不设上限              单个证券账户今日净申购的基金份额上限            不设上限              单个证券账户今日净赎回的基金份额上限            不设上限              今日累计可申购的基金份额上限                不设上限              今日累计可赎回的基金份额上限                不设上限              单个证券账户今日累计可申购的基金份额            不设上限              上限              单个证券账户今日累计可赎回的基金份额            不设上限              上限          成份证券信息内容                         现款   申购现款    赎回现款 证券代                证券                          申购替   赎回替           证券简称          替代   替代保证    替代保证                  挂牌市集  码                 数目                          代金额   代金额                         象征    金率      金率           南边东英富  XXX      时亚太低碳    XX   允许    xx%           指数 ETF          评释：此表仅为示意，以推行公布的为准。          发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：   购肯求。   时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东说念主无法策动当日基金资产净值。   绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。   值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当   暂停接受基金申购肯求。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 或者指数编制单元、关联证券/期货交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金料理东说念主无法预料并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、积累 故障、通讯故障、电力故障、数据差错等。 申购赎回清单编制差错或基金份额参考净值策动差错。 界限上限时；或使本基金当日申购份额进步基金料理东说念主端正确当日申购份额上限时；或该投 资者累计抓有的份额进步单个投资者累计抓有的份额上限时；或该投资者当日申购份额进步 单个投资者当日申购份额上限时。 分发生暂停交易或其他首要事件，连续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益 时。 ETF 暂停基金资产估值、标的 ETF 短期内流动性下降彰着等情形时，基金料理东说念主觉得有必要 暂停本基金申购的。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受申购申 请时，基金料理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东说念主应及 时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东说念主无法策动当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 或者指数编制单元、关联证券/期货交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金料理东说念主无法预料并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、积累 故障、通讯故障、电力故障、数据差错等。 申购赎回清单编制差错或基金份额参考净值策动差错。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 发生暂停交易或其他首要事件，连续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益时。 ETF 暂停基金资产估值、标的 ETF 短期内流动性下降彰着等情形时，基金料理东说念主觉得有必要 暂停本基金赎回的。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回肯求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 由基金料理东说念主已料理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向本基 金的聚会基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 东说念主不错根据具体情况履行适当程序后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金料理东说念主有权制定鸠合申购业务的关联功令，鸠合申购业务的关联功令在出手实践前 将给以公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 申购方式，并于新的申购方式出手实践前给以公告。 申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价，具体的功令和程序由 基金料理东说念主在灵通前给以公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 理契约。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于稳当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   在不违反法律法则及中国证监会端正的前提下，基金料理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益 无推行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相 应的业务功令，并依照《信息透露办法》的关联端正进行公告。   十五、基金合同奏效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易 型洞开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以透露并在本基金招募评释书过甚 更新中给以更新，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §12 基金的投资   本基金主要通过投资于标的 ETF，勤奋精深追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 最小化。   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资标的，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数关联的公募基金（含 ETF）、追踪吞并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以过甚他境外市集投资器具和境内市集投资器具。   境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可颐养 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关联规 定）。   境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会关联端正。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据关联端正可参与境内融资、转融通证券出借业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金以标的 ETF 手脚其主要投资标的，便捷投资东说念主通过本基金投资标的 ETF。本基金 并不参与标的 ETF 的料理。在正常市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间 的日均追踪偏离度不进步 0.35%，年追踪纰缪不进步 4%。如因指数编制功令调治或其他身分 导致追踪偏离度和追踪纰缪进步上述范围，基金料理东说念主应选择合理步骤幸免追踪偏离度、跟 踪纰缪进一步扩大。   为达成精深追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、货币市集器具、 金融繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他境内和境外金融器具，但需稳当中国证监 会的关联端正。   本基金投资标的 ETF 的方式如下： 式申赎标的 ETF。   本基金将优先通过二级市集交易投资标的 ETF，在二级市集流动性不足时也可通过申购 赎回投资标的 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调治，本基金经履行适 当程序后也将作相应的变更或调治，不消召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对标的指数成份股、备选成份股的投资目标是构建股票组合以申购标的 ETF。因 此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数 成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行 相应调治。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法得回弥漫数目的股票时，基金料理 东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   （1）境外金融繁衍品投资策略   为更好地达成本基金的投资标的，本基金将在条件允许的情况下投资于远期合约、互换 及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品，以期缩短 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 追踪纰缪水平。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目标，主要遴荐流动性好、交 易活跃的金融繁衍品进行交易。   为了更好地追踪标的指数，本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管 理基金投资以及应答申购赎回过程中的汇率风险。   （2）境内金融繁衍品投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目标，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位通常调治的 交易成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目标。   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目标，充分计划股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略限度参 与股票期权投资。   结合对翌日市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益褂讪、流动性精致的债券组合。   本基金在可颐养债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定全体仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条目价值策略，即长远分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱颐养为标的股票的权益，本基金将概述分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否诳骗将可转债颐养为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后 标的股票的抓只怕刻。   资产支抓证券投资要津在于对基础资产质料及翌日现款流的分析，本基金将给与基本面 分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抵制 资产支抓证券的总体投资界限并进行漫衍投资，以缩短流动性风险。   为更好地达成投资标的，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上,合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在概述计划预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   为更好地达成投资标的，增多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在抵制风险的前提 下不错进行境外回购交易、境外证券假贷交易。   今后，跟着全球证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极 寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并策动），其市值不进步基金资产净值的 10%，全都按照关联指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （2）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并策动），不进步该证券的 10%，全都按照关联指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 进步其各种资产支抓证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）    （9）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不稳当 前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金参与股指期货交易，应当稳当下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当稳当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数策动；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述 流动性受限证券的范围； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 的 30%；    （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并策动。    除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延长等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述 端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金料理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述第（16）项端正的，基金料理东说念主不得新增出借 业务。    （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列端正： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   ①通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当顺从下列端正： 机构评级； 一朝借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消灭信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当顺从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要； 追偿使命； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限制策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形除外。 金资产净值的 90%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程序后，则本基 金投资不再受关联限制。   （二）绝交行动   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正绝交的其他行动。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）    （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；    （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其料理层；    （12）径直投资与什物商品关联的繁衍品；    （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；    （15）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抵制东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当程序后，则本基金投资不再受关联限制。    本基金的功绩比拟基准为经估值汇率调治的富时亚太低碳精选指数（FTSE Asia Pacific Low Carbon Select Index）收益率。    翌日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会叙述并提倡治理决议，如更换基金标的指数、颐养运作 方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔，但下文“九、 标的 ETF 的变更”另有约定的除外。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则赞助基金 投资运作。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）    本基金属于股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券市集相似的风险收益特征。    本基金主要投资新加坡证券市集上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金近似的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的特 别投资风险。 抓有东说念主的利益； 不妥利益。    本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限使命公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限使命公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司诳骗对该股票刊行东说念主的权益。中国证券登记结算有限使命公司诳骗对该股票刊行 东说念主的权益，将通过证券公司预先征求包括基金料理东说念主在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金的标的 ETF 是由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英资产料理有限公 司在新加坡确立的全资子公司）担任料理东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚 太低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF）。    标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适当程序后可变更为径直投资该标的指数 成份股和备选成份股的指数基金；若届时本基金料理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基 金，则本基金将本着艳羡投资东说念主正当权益的原则，履行适当的程序后录取其他合适的指数作 为标的指数，或录取其他合适的 ETF 手脚标的 ETF。相应地，本基金基金合同中将删除对于 标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数或标的 ETF，届时将由基金料理东说念主另行公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且连续投资于 该标的 ETF。   基金料理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本叙述中的财务目标、净值发扬和投资组合叙述 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。   基金料理东说念主承诺以西宾信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合叙述所载数据限度 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号           款式       金额（东说念主民币元）                                                   （%）              其中：普通股                        -             -                    存托凭证                    -             -                    优先股                     -             -                    房地产信托凭                  -             -              证              其中：债券                         -             -                    资产支抓证券                  -             -              其中：远期                         -             -                    期货                      -             -                    期权                      -             - 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）                   权证                       -          -              其中：买断式回购的                     -          -              买入返售金融资产              金共计   无。   本基金本叙述期末未抓有股票或存托凭证。   本基金本叙述期末未抓有指数投资的股票或存托凭证。   本基金本叙述期末未抓有积极投资的股票或存托凭证。 名股票及存托凭证投资明细   本基金本叙述期末未抓有指数投资的股票或存托凭证。 名股票及存托凭证投资明细   本基金本叙述期末未抓有积极投资的股票或存托凭证。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）    本基金本叙述期末未抓有债券。 明细    本基金本叙述期末未抓有债券。 证券投资明细    本基金本叙述期末未抓有资产支抓证券。 品投资明细    本基金本叙述期末未抓有金融繁衍品。 明细                                                       金额单元：东说念主民币元                                                     公允价值         占基金资   序号         基金称呼        基金类型   运作方式    料理东说念主         （东说念主民币         产净值比                                                      元）          例（%）              CGS-CIM            放式     Asset              8.62              B FTSE                    Manageme              Asia                      nt Pte Ltd              Pacific              Low              Carbon              Index ETF 部门立案视察，或在叙述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 还应答关联证券的投资决策程序作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案视察，或在叙述编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 库。如是，还应答关联股票的投资决策程序作念出评释    本基金本叙述期末未抓有股票。                                            单元：东说念主民币元          序号                   称呼         金额（元）    本基金本叙述期末未抓有处于转股期的可颐养债券。    本基金本叙述期末未抓有指数投资的股票。    本基金本叙述期末未抓有积极投资的股票。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）     基金料理东说念主依照恪称包袱、西宾信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ -2022.12.3 自基金成          28.19%    1.01%    27.94%    1.02%    0.25%   -0.01% 立起于今                          §13 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、基金份额、银行进款本息、基金应收申 购款以过甚他投资所形成的价值总和。     二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东说念主过甚奉求的境外托管东说念主根据境内及投资所在地关联法律法则、表自便文献为 本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。     四、基金财产的防守和刑事使命     本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其奉求的境外托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱逐、被照章消灭或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。   在稳当基金合同和《托管契约》关联资产防守的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，基金托管东说念主应选择合理步骤进行追偿，基金料理东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及托管契约的要求防守托管资产的前提下，基 金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚境外 托管东说念主存在过错、强项、欺骗或特地不妥行动，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管 东说念主或境外托管东说念主所摄取基金财产中的证券的通盘权、正当性或真实性（包括是否以精致相貌 转让）过甚他效率流毒。基金料理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证券 /期货交易所功令、市集成例的手脚或不手脚承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来往及证券交易的记录、凭证等关联贵府，并按端正的期限防守，但境外托管东说念主抓有的与 境外托管东说念主账户关联的贵府的防守应按照境外托管东说念主的业务成例防守。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §14 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法则端正需要对外透露基金净值的非 洞开日。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、权证、债券、资产支抓证券、银行进款本息、应收款项、 繁衍器具和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门关联端正，并可参考国际管帐准则。   （一）对存在活跃市集且概况获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不可真实反馈公允价值的， 应答报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据 和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。   （2）标的 ETF 估值日无份额净值透露的，以最近一日的份额净值估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （3）淌若基金料理东说念主觉得按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金料理东说念主可根据 具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市通顺的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间确定公允价值；   （3）交易所上市的资产支抓证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （4）交易所上市交易的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 调治最近交易市价，确定公允价钱；   （5）初度公开荒行未上市的债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （7）境内吞并债券同期在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市集分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市通顺的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）初度公开荒行未上市的债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（标的 ETF、ETF 聚会基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收 盘价估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （2）上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金透露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金透露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）本基金投资股指期货、股票期权合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他繁衍品，根据关联法律法则以及监管部门的端正估值。   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、更适当本基 金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况调治本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调治或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关联税金调治日或推行支付日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东说念主不错遴聘税收照管人对关联投资市集的税收情况给 予意见和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及 提取税收返还等关联就业。基金料理东说念主或其遴聘的税务照管人对最终税务的处理的真实准确负 责。 发布的关联端正进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关联法 律法则的端正或者未能充分艳羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的策动 结果对外给以公布。   五、估值程序 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金料理东说念主与基 金托管东说念主协商一致，可阶段性调治基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日后一就业日内策动该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按端正透露。 根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外 公布。   六、估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。当基金份额净值策动差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当立即纠正， 并选择合理的步骤防护损失进一步扩大。当基金份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调治，不作念回顾处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值差错遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现只怕间水平不 能预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应答估值差错负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；淌若得回 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调治给与尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致 的时刻点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值差错处理。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行说明。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （1）基金份额净值策动出现差错时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步骤防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议实践，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，自然屡次再行策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动差错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金料理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金 料理东说念主应于每个估值日后一就业日内策动该估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按 端正对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主自然照旧选择必要、适当、合理的步骤进行搜检，但未能发现差错的，由此形成的基 金资产估值差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的步骤收缩或舍弃由此形成的影响。 估值的应交税金有互异的，关联估值调治不手脚基金资产估值差错处理。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                 §15 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 可进行收益分拨； 配，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律法则端正及基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响的 前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额果然定原则 值汇率调治）。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率－标的指数同期 累计酬报率（经估值汇率调治）   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（经估值汇率调治）。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行策动上述目标。   当上述逾额收益率进步 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   四、收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §16 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 等）； 生的用度（含 out-of-pocket fees）； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主滚动新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的策动方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主主管；淌若奉求境外投资照管人，基金的料理费 不错部分手脚境外投资照管人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资照管人在关联契约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；淌若奉求境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据关联法则及相应契约端正，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资市集所在国度或地区的税收法 律、法则实践。除因基金料理东说念主或基金托管东说念主强项、特地行动导致基金在税收方面的损失外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担， 基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                 §17 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §18 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险料理端正》、         《基金合同》过甚他关联端正。关联法律法则对于信息透露的透露方式、 透露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会端正的自然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信息通过稳当 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息透露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 有东说念主大会召开的功令及具体程序，评释基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值发扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与症结领导等中国证监会端正的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募评释书有推行性互异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在 T+2 日内（T 日为洞开日）， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个就业日内，在端正网站透露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书领导性公告登 载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个洞开日，通过网站、申 购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在端正网站上，并将年度叙述领导性公告登载在端正报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过稳当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在端正网站上，并将中期叙述领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度叙述领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时叙述“影响投资者决策的其他症结信息” 项下透露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金 的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中透露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时叙述 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金发生首要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 记机构，基金改聘管帐师事务所； 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变更； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到首要 行政处罚、刑事处罚；境外投资照管人（如有）主要负责东说念主员变动，基金料理东说念主觉得该事件有 可能对基金投资产生首要影响； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关联 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领略，并将关联情况立即叙述基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资境内股指期货的信息透露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目标等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资境内股票期权的信息透露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目标、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定投资政策和投资标的。   （十四）基金参与境内融资业务的信息透露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。   （十五）基金参与境内转融通证券出借业务的信息透露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理 情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念属目评释。   （十六）基金投资港股通的信息透露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的关联情况。   （十七）基金投资境内资产支抓证券的信息透露 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金在中期叙述、年度叙述中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产支抓证券明细。本基金在季度叙述中透露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十八）计帐叙述   基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在端正网站上，并将计帐叙述领导性公告登 载在端正报刊上。   （十九）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交易的股票实践。   （二十）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信息透露内容与 方式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时叙述、更新 的招募评释书、基金居品贵府概要、基金计帐叙述等关联基金信息进行复核、审查，并向基 金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐透露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介透露信息，关联词其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站透露 信息，何况在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的关联端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金关联信息： 他原因暂停营业时； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §19 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券市集相似的风险收益特征。本基金主要投资新加坡证 券市集上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的相配投资风险。   本基金面对的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金特地的风险、其他 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风 险评价可能不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。自然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可全都规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 关联的风险，单一的久期目标并不可充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者赞助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操派头险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者庸碌，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波 动率、期权到期时刻、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对 流动性风险、信用风险、操派头险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能面对资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操派头险。本基金料理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信抵制等方法对资产支抓证券投资进行灵验的风险评估和抵制。同期，本基金料理东说念主将对 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前抵制、事中监督和过后叙述搜检等方式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。   本基金可投资于通顺受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本基金参与投资后将在一按时限内无法通顺， 在面对基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。目下，本基金料理东说念主 已建立了健全的里面抵制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息透露、日常风险监控等才略，作念好危急处理预案，确保通顺受限证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括境表里照章刊行上市的存托凭证，将面对存托凭证价钱大幅波动 以至出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证抓有东说念主与基 础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不休存托凭证 抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；基础证券刊行东说念主，在抓续信息透露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务，可能存在转融 通业务特地风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操派头险：由于不完善或有问题的里面操作经由、东说念主员违纪或无理、系统故障或 外部事件所导致的径直或障碍损失的风险   根据转融通证券出借业务的特性，基金料理东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 时间东说念主员、升级改造了关联时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面抵制体系，包括严实完备的料理轨制、科学表率的业务抵制经由、 浮现明确的组织体系与职责单干、生动灵验的风险应答安排，制定或更新了关联风险料理制 度，完善了开展转融通出借业务的关联安排，保障转融通出借业务的顺利开展。   除上述风险外，基金料理东说念主参与境内转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司 要求关注的其他风险。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。但 从长久看，本基金的收益水平仍与基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时间等关联性较 大，可能因为基金料理东说念主的身分而影响基金的长久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金交易方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建立较高（目下为 10 万份），中小投资者只可在二级市集 上按交易价钱卖出基金份额。本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金 投资的主要境外市集同期正常洞开交易的就业日，投资者在洞开日的洞开时刻办理基金份额 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 的申购和赎回，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停 申购、赎回时除外。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再稳当关联上市条件时，基金的上市也可能被阻隔；此外基金投 资于境外市集，境外市集的突发脾气况也可能会对本基金的交易产生影响。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关联法律法则端正的正当范围之内，且一般具备精致的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股、与标的指数关联的公募 基金（含 ETF）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融繁衍居品等。目下，本基金不错 在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性，且标的 ETF 的作念市商不错提供隐形流动性；另外，本 基金的标的 ETF 已依照指数权重进行了漫衍投资，在翌日条件允许的情况下还可通过赎回标 的 ETF 较好地获取流动性，以上均为基金安祥运作提供了精致的基础。根据《流动性风险管 理端正》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 理步骤，因此本基金流动性风险也不错得到灵验抵制。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金为交易型洞开式基金，将依据市集最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适当 的逐日赎回上限，以尽量规避无数赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助步骤，包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步骤。同期基金料理 东说念主将时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额抓有东说念主的 利益。实施备用流动性风险料理器具的决策程序依照基金料理东说念主流动性风险料理轨制的端正 办理。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对 价。   四、本基金特地的风险   （一）投资于境外市集的风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境外证券市集、通过主要投资于标的 ETF 追踪特 定指数的交易型洞开式指数基金，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构 的交易功令、业务功令和市集成例与境内有较大互异，基金料理东说念主和关联市集参与主体波及 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 跨境业务的处理材干、造就、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来 风险。   此外，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政 策、税法、汇率、交易功令、结算、托管以过甚他运派头险等多种身分的影响，上述身分的 波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。此外，投资境外市集的成本、波动性也可能高 于国内市集，存在一定的市集风险。   由于本基金投资于境表里证券市集，本基金受到各个国度或地区宏不雅经济运行情况、货 币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易功令、结算、托管以过甚他运派头险等多 种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使本基金资产面对潜在风险。此外，本基金所 投资的国度或地区也存在选择某些管制步骤的可能，如老本或外汇管制、对公司或行业的国 有化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外， 由于各个国度或地区适用不同法律、法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分国 家或地区受到限制或合同不可正常实践，从而使得基金资产面对损失的可能性。   本基金投资于境表里证券市集。在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低 于基金资产净值的 90%。因此，境表里标的证券市集及标的 ETF 等的变化均会影响到基金业 绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。   流动性风险指基金在短时刻内购买以及售出金融器具，由于市集暂时的供需回击衡和本 基金较大的流动性需求，使得市集在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，增多交易成本和 交易难度。当某国/地区的老本市集界限较小，金融市集不发达，某金融品种通顺市值较低， 参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时刻内进行多量交易时，有可能发生流 动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱多量抛售证券， 使基金资产净值遭逢不利影响。   本基金以东说念主民币召募和计价，其投资的国外市集金融品种除外币计价，当汇率发生变动 时，将会影响到东说念主民币计价的净资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。汇率的波动也 可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇 率发布机构，淌若汇率发布机构出现汇率发布时刻延长或是汇率数据差错等情况，可能会对 基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导 致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。例如，境外市集的政府可能 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 会鉴于政事上的优先计划，改变支付政策。本基金以境外市集为主要投资地区，因此境外市 场的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、战斗、流行病、暴 动或歇工等），都可 能对本基金形成径直或者是障碍的负面冲击。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度/地区受到限制或合同不可正常实践，从而使得基金资产面对损失的可能性。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律法则的不同，可能会就股息、利息、 老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得资产通告 受到一定影响。列国、地区的税收法律法则的端正可能变化，或者加以具有回顾力的改良， 是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。   本基金在投资国外市集时会预先了解浮现各地区的税务法律法则，同期，在境外托管东说念主 的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴就业。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表透露等管帐核算标 准的端正存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利材干、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币市集、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金计帐时刻有可能比国内需 要更万古刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的通盘股息、 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险。由于境外所适用法律法则与境内法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限制或合同不可正常实践，从而使得基金资产面对损失风险。   （二）手脚指数基金及 ETF 存在的风险 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   标的指数并不可全都代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均通告率与通盘股票市集 的平均通告率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营现象、投资东说念主神气 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金主要通过投资于标的 ETF，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的通告。以 下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误 差抵制未达约定标的：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击；   （3）由于标的 ETF 暂停申赎、停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投 资组合或承担冲击成本；   （4）标的 ETF 派发现款红利等所获收益可能带来的追踪纰缪；   （5）基金调治资产配置结构时所产生的追踪纰缪；   （6）申购、赎转身分带来的追踪纰缪；   （7）基金现款资产的累赘；   （8）基金的料理费和托管费等带来的追踪纰缪；   （9）基金料理东说念主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他身分带来的偏差。   本基金以不低于 90%的基金资产净值投资于标的 ETF，在多数情况下将赞助较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值或市集交易价钱波动而波动，标的 ETF 的 关联风险可能径直或障碍成为本基金的风险。标的 ETF 风险包括但不限于如下情形：（1） 标的 ETF 流动性短期内彰着下降的风险；（2）标的 ETF 运派头险，包括但不限于标的 ETF 出现操作差错等情形、标的 ETF 暂停申购及交易；（3）标的 ETF 阻隔运作的风险等。   本基金主要投资于标的 ETF，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同，本基 金的功绩发扬与标的 ETF 的功绩发扬可能出现互异。   如标的 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 策动差错的风险、标的 ETF 退市风险等等。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现标的指数、标的 ETF 变更的情形，本基 金可变更标的指数或标的 ETF。基于原标的指数、标的 ETF 的投资政策可能改变，投资组合 需随之调治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调治带来 的风险与成本。   因波及境外市集证券的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金标的 ETF 需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金料理东说念主按照招募评释书的端正代理申赎投资东说念主进行标的 ETF 买卖，投资东说念主需承受买入标的 ETF 的结算成本和卖出标的 ETF 的结算金额的不确定性                                               （含 汇率波动风险）。   尽管本基金的运作勤奋使基金份额二级市集交易价钱的折溢价抵制在一定范围内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。   证券交易所不错发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策动也可能出现差错。投资东说念主若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   淌若投资者申购时未能提供稳当要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。此外，淌若基金可用的外汇额度不足， 申购赎回代理券商应付资金不足或出现负约，投资者的申购肯求也可能失败。   如投资者赎回时抓有的稳当要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的端正拒 绝投资者的赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。若基金料理东说念主建立当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 投资东说念主可能无法赎回的风险。另外，基金料理东说念主可能根据标的 ETF 最小交易或申购赎回单元 变化等身分调治本基金的最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申 购并抓有的基金份额无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部 或部分基金份额。   因本基金不再稳当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 阻隔上市，或因标的 ETF 发生变更等不可连续投资，导致基金份额不可连续进行二级市集交 易的风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调治可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理 机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主、境外托管东说念主过甚他代理机构可能负约， 导致基金或投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和艳羡，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会叙述并提倡治理决议，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔，但“基金的投资”中“九、标 的 ETF 的变更”另有约定的除外。投资东说念主将面对更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则赞助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关联市集发扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关联指数成份股之间并非全都关联，在标的指数的成份股 调治时，本基金过甚标的 ETF 存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股， 从而影响本基金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金过甚标的 ETF 可能无法实时卖出而导致基金净值下降，追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金料理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后 实时对关联成份股进行调治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金料理东说念主对该成份股给以调治时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   关联当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东说念主为身分形成操作无理 或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权违纪交易、欺骗 行动、交易差错、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等等。   五、其他风险 接抵制材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集普遍端正等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不 同，销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的调治，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金料理 东说念主作出的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配历练。   七、声明 担投资风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保 证其收益或本金安全。 基金”）全都由南边基金料理股份有限公司开荒。本基金与伦敦证券交易所集团公司过甚附 属企业（统称“LSE Group”）之间没关联联，也并非受其发起、背书、出售或推论。FTSE Russell 是 LSE Group 公司的商标称呼之一。   富时亚太低碳精选指数（“指数”）的全部权益属抓有该指数的关联 LSE Group 公司所 有。“FTSE?”为关联 LSE Group 公司的商标，并由其它 LSE Group 公司根据授权使用。   指数由FTSE International LimitedFTSE Fixed Income, LLC或其从属公司、代理 东说念主或协调伙伙策动或代其策动。LSE Group 概不就（a）使用指数、依赖指数或指数的任何 差错或（b）投资于本基金或本基金的运营所产生的使命向任何东说念主士负责。LSE Group 概不 就本基金所取得的功绩或南边基金料理股份有限公司提倡的指数适当性作念出声明、预测、保 证或述说。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）        §20 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （5）遴聘稳当《证券法》端正的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有端正的，按关联法律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在端正网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则端正的最低年限。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                §21 基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金料理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券和转融通证 券出借及境外证券出借等业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务功令，在法律法则和本基金合同端正的范围内决定和调治基金关联费率结构和 收费方式； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （17）在顺从届时灵验的法律法则和监管端正，且对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额 抓有东说念主在必要限制内以基金资产手脚质押进行融资；   （18）遴荐、增多、更换或消灭基金境外投资照管人（如有）；   （19）自行或奉求第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于标 的 ETF 所产生的权益；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的步骤使策动基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法稳当《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正策动并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息透露及叙述义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府不少 于法律法则端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）基金料理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于奉求东说念主身份识别、奉求东说念主身份和交易贵府留存、资金来 源和用途正当性审查、可疑交易叙述、制裁筛查等，并为基金托管东说念主开展反洗钱就业提供协 助，法律法则另有端正的除外；   （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）遴荐、更换或消灭境外托管东说念主并与之签署关联契约；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以西宾信用、勤恳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备弥漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另有端正外， 在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，评释基金料理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金料理东说念主有未实践《基 金合同》端正的行动，还应当评释基金托管东说念主是否选择了适当的步骤；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府不少于法律法则端正 的最低年限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名册； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （13）按端正制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监 督料理机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）遴荐稳当《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身过错、强项等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命；在决定境外托 管东说念主是否存在过错、强项等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律 及当地的法律法则、证券市集功令与成例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、称职的原则遴荐、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担使命，法律法则另有端正的除外；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违纪，应当实时向中国证监会、外管局叙述；   （24）每月末端后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局叙述基金料理东说念主境外投资情况， 并按关联端正进行国际收支申报；   （25）办理基金料理东说念主就料理本基金的关迷惑汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、 奉求及成交记录等关联贵府，其保存的时刻应当不少于法律法则端正的最低期限；   （27）实时将境外公司行动信息通告基金料理东说念主，按照当地市集功令和市集成例收取应 得收入；   （28）法律法则、中国证监会、外管局端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   若以本基金为标的 ETF 的聚会基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和聚会基金的关联性， 聚会基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的聚会基金的份额出席或者托付代表出席本基金 的份额抓有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，聚会基金的基金份额抓有东说念主抓有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联 接基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的聚会基金份额占聚会基金总份额的比 例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有端正 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 交易方式发生首要变更、阻隔 上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并等而变更本基金投资标的、范围或策略的情况除 外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）阻隔基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （1）调低基金财产承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）基金料理东说念主、关联证券交易所、登记机构、销售机构调治关联基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分拨、信息透露等业务的功令，基金推出新业务或服务；   （5）增多、减少或调治基金份额类别建立及对基金份额分类办法、功令进行调治；   （6）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记机构的关联业务功令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （8）在不违反法律法则端正且在不影响现有基金份额抓有东说念主利益的前提下，灵通或终 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务功令调治；   （9）本基金的标的 ETF 改名或者标的指数改名时，本基金相应调治基金称呼、标的指 数称呼、功绩比拟基准；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚计划方式和计划东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解稳当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的端正， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通告的非 现场方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公布关联 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、积累、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 提下，授权方式不错给与书面、积累、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》以相配决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释注解，不然提交稳当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通告端正的表 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在稳当上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会自然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当迅速公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （九）标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会时，本基金的基金料理东说念主应现代表其基金份额 抓有东说念主的利益，参与标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，并在遵照本基金基金份额抓有东说念主利益 优先原则的前提下诳骗关联投票权益。基金料理东说念主需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见， 并将表决意见在按时叙述中给以透露。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金收益分拨原则 可进行收益分拨，基金料理东说念主对基金累计酬报率和标的指数同期累计酬报率（经估值汇率调 整）的策动方法参见《招募评释书》； 配，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律法则端正及基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响的 前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 等）； 生的用度（含 out-of-pocket fees）； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主滚动新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的策动方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主主管；淌若奉求境外投资照管人，基金的料理费 不错部分手脚境外投资照管人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资照管人在关联契约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；淌若奉求境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约中进行约定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据关联法则及相应契约端正，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资标的，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数关联的公募基金（含 ETF）、追踪吞并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以过甚他境外市集投资器具和境内市集投资器具。   境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可颐养 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关联规 定）。   境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会关联端正。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据关联端正可参与境内融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   A、本基金境内投资应遵照以下限制：   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并策动），其市值不进步基金资产净值的 10%，全都按照关联指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （2）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并策动），不进步该证券的 10%，全都按照关联指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 进步其各种资产支抓证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不稳当 前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金参与股指期货交易，应当稳当下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当稳当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数策动；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并策动。   除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延长等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述 端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金料理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述第（16）项端正的，基金料理东说念主不得新增出借 业务。   B、本基金境外投资应遵照以下限制：   （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列端正： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当顺从下列端正： 机构评级； 一朝借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消灭信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当顺从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要； 追偿使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   前项比例限制策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形除外。   C、本基金境表里投资均应遵照以下限制：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基 金资产净值的 90%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求。   D、法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程序后，则本基 金投资不再受关联限制。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正绝交的其他行动。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品关联的繁衍品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抵制东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当程序后，则本基金投资不再受关联限制。   六、基金资产净值的策动方法和公告方式 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金料理东说念主与基 金托管东说念主协商一致，可阶段性调治基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日后一就业日内策动该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按端正透露。 根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外 公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘稳当《证券法》端正的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有端正的，按关联法律法则或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在端正网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则端正的最低年限。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不休力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、勤恳、尽责地履行基金 合同端正的义务，艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募围聚束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后奏效。 告之日止。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 场所和营业场所查阅。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §22 基金托管契约的内容纲目    （一）基金料理东说念主    称呼：南边基金料理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准确立机关：中国证券监督料理委员会    批准确立文号：证监基字19984 号    组织相貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：抓续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时刻：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织相貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续经营    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信视察、照管、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金料理东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行 投资是否稳当基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资标的，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数关联的公募基金（含 ETF）、追踪吞并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以过甚他境外市集投资器具和境内市集投资器具。   境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可颐养 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关联规 定）。   境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管协调宥恕备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会关联端正。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据关联端正可参与境内融资、转融通证券出借业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   A、本基金境内投资应遵照以下限制：   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并策动），其市值不进步基金资产净值的 10%，全都按照关联指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （2）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并策动），不进步该证券的 10%，全都按照关联指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 进步其各种资产支抓证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不稳当 前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货交易，应当稳当下列投资限制： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当稳当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数策动；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并策动。    除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延长等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述 端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则另有端正的，从其端正。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金料理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述第（16）项端正的，基金料理东说念主不得新增出借 业务。   B、本基金境外投资应遵照以下限制：   （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列端正： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当顺从下列端正： 机构评级； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 一朝借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消灭信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当顺从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要； 追偿使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限制策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形除外。   C、本基金境表里投资均应遵照以下限制：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基 金资产净值的 90%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内给与合理的买卖步骤 减仓，以稳当投资比例限制要求。   D、法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程序后，则本基 金投资不再受关联限制。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正绝交的其他行动。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品关联的繁衍品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受关联限制。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，注重 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。关联交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。由于基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的 数据不准确、不足时，导致监管叙述数据不准确，由基金料理东说念主承担相应使命。首要关联交 易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的约定与届时灵验的法律法则端正存在不一致或突破，基金料理东说念主应当按届时灵验的法律法 规的端正实践。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东说念主应顺从审慎经营原则，配备专门的 时间系统和料理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验注重 和抵制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及《基金 合同》的约定，确定稳当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当关联端正进行监督。对于不稳当端正的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却实践，并通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、岗亭 职责、风险抵制步骤和监察稽核轨制，切实注重关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核关联契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联 文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付材干等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金料理东说念主承担使命。   （2）基金料理东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可得志基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险抵制轨制果然立。如因基金料理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （四）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与稳当经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 协调契约》（以下简称《总体协调契约》），确定《进款契约书》的方式范本。《总体协调 契约》和《进款契约书》的方式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关联法则对《总体协调契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金料理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、计划东说念主和计划电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《进款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金料理东说念主应在《进款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面说明书。变更通告的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定计划东说念主变更，应实时加 盖公章书面通告对方。   （7）基金料理东说念主应在《进款契约书》中端正，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行缔结的《总 体协调契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在 《进款契约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金 托管东说念主指定计划东说念主；若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行提倡补办肯求，基金料理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《进款契约书》中端正，对于存期进步 3 个月的按时进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的关联时限要求 实时回复。基金料理东说念主有使命督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定计划东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金 料理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金料理东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果通告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《进款契约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关联评释注解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需 按原契约约定利率和推行缓期天数支付缓期利息。   淌若在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行缔结的《进款契约书》实践。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违反关联法律法则的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面貌貌通告基金料理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应立即叙述中国证监会，同期通告基金料理东说念主在 由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应使命。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法 规及行业圭臬的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主有使命确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金料理东说念主不错调治交易敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个就业日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主确定 的时刻内仍未承担负约使命过甚他关联法律使命的，在基金料理东说念主无过错的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行给以承担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应损结怨使命。   （六）本基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证 券关联问题的通告》等关联监管端正。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金参与非公开荒行证券的认购，不得预支任何相貌的保证金，法律法则或中国证监 会另有端正的除外。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法则另有端正的除外。 事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抵制轨制。基金投资非公开荒 行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金料理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选择积极有 效的步骤，在合理的时刻内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时刻等。基金 料理东说念主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 受限证券的行动。如发现基金料理东说念主违反了《基金合同》、《托管契约》以过甚他关联法律 法则的关联端正，应实时通告基金料理东说念主，并禀报中国证监会，同期选择合理步骤保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的违警、违纪以及违反《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予实践，独立即通告基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得伪善践时，基金托管东说念主应向中国证监会叙述。 透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   （七）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法则及监管机构的 关联端正。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （八）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值策动、基金份额参考净值、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒、邮件或书面领导等方式通告基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金料理东说念主应以书面貌貌给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限。在 上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金料理东说念主应在端正 时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金料理东说念主应 积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易程序照旧奏效的指示违反法律、行政法 规和其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金料理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通告义务后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户、复核基金料理东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基 金料理东说念主指示办理计帐交收、关联信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约过甚他关联端正时，应实时以书面貌貌通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面貌貌给基金料理东说念主发出回函，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在端正 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 时刻内恢复并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和真实性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时叙述中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 未经基金料理东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的防守使命。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基 金料理东说念主选择步骤进行催收，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的欺骗、强项、过错或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直损失 由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的径直损 失的抵偿使命。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上确立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据关联 适用法律的端正而产生的担保权益除外。 配托管证券。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 抓有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金料理东说念主应聘 请稳当《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），防守基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）”（以推行 托管户称呼为准），预留印鉴为基金托管东说念主印记。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主开立资金账 户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 地区监管的关联端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐就业，基 金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 国证券登记结算有限使命公司的端正实践。基金证券账户的开立和料理当稳当账户所在国或 地区关联法律的端正。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并料理；若无关联端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债券托管户的开立和料理当稳当账户 所在国或地区关联法律的端正。   基金料理东说念主奉求基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所 股份公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨天下银行间同行拆借中心(以下简 称“外汇交易中心”)提交《天下银行间同行拆借中心交易系统联网肯求表》，以便配合基 金托管东说念主向外汇交易中心提交联网肯求。   （六）其他账户的开立和料理 管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书 面貌貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码通告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置 后务必实时通告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供必要的协助。新 账户按关联功令使用并料理。 从其端正办理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过甚 境外托管东说念主的防守库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库， 什物防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主过甚境 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主过甚境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构推行灵验抵制的有价凭证不承担防守使命。   （八）证券登记 益通盘东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的通盘证券。 和尽买卖上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独浮现列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别孤苦存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所摄取基金财产中的证券的通盘权、正当性或真实性（包括是 否以精致相貌转让）过甚他效率流毒。基金料理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法 律法则、证券、期货交易所功令、市集成例的手脚或不手脚承担使命。 东说念主抓有，但须顺从统治该系统运营的功令、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本契约约定登记。 的首要改变通告基金料理东说念主，并应基金料理东说念主要求将这些市集发生的事件或成例变化通告基 金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主 应就此给以充分拨合。   （九）与基金财产关联的首要合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金料理东说念主、 基金托管东说念主防守。除本契约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金料理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主 负责。首要合同的防守期限不少于法律法则端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   五、基金资产净值策动、估值和管帐核算   基金资产的净值策动和管帐核算按照关联的法律法则进行，基金料理东说念主不错奉求第三方 机构完成。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金料理东说念主不错确立大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致，可阶段性调治基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日后一就业日内策动该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按端正透露。   基金料理东说念主每个估值日后一就业日内对该估值日的基金资产进行估值后，并将基金净值 信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 策动结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分别独随即建立、记录和防守本基金的全套账册，对关联各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新）   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通告基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据全都一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度叙述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关联端正为准。基金年度叙述中的财务管帐叙述 应当经过稳当《证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   （八）对于关联信息的发送与复核，基金料理东说念主和基金托管东说念主也不错给与法律法则端正 或者两边认同的其他方式进行。   六、基金份额抓有东说念主名册的防守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法律法则端正的最低年限。如不可妥 善防守，则按关联法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金料理东说念主应将关联贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。基金料理东说念主和基金 托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保 密义务。   七、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管契约阻隔的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权益义务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司贯串其原有权益义务。   （三）基金财产的计帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本契约产生或与之关联的争议，如经友好协商未能治理的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有端正，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自连续诚笃、勤恳、尽责地履行基金 合同和本托管契约端正的义务，艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                §23 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在稳当法律法则 的前提下，增多和修改关联服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金料理东说念主电子直销具体功令请参见基金料理东说念主网站关联公告和业务功令。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、料理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时叙述和 基金料理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金交易说明服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的相貌实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主通告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交易业务的，关联信息说明服务请参照各销售机构推行业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的相貌向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金料理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的计划方式概略、差错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留计划方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务通告、交易说明通告、症结公 告通告、行动音讯、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §24 其他应透露事项            标题                          公告日历 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-25 加西部证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-15 加浙商证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金改       2024-11-02 聘管帐师事务所公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-01 加华西证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-10-28 加长江证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-10-25 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-09-24 加国海证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下部分深       2024-09-06 圳证券交易所 ETF 暂停申购、赎回业务的公 告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-08-31 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-08-20 加光大证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-08-01 加东方钞票证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-23 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 增多一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-19 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-12 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 二级市集交易价钱溢价风险领导公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-11 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 二级市集交易价钱溢价风险领导及停牌公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-10 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 二级市集交易价钱溢价风险领导及停牌公告 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                更新） 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-07-09 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 二级市集交易价钱溢价风险领导及停牌公告 对于调治证券投资基金主流动性服务商的公        2024-06-25 告 对于调治南边基金南边东英星河联昌富时亚        2024-06-03 太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）2024 年境外主要市集节沐日申购赎 回安排的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-05-14 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 二级市集交易价钱溢价风险领导公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-04-22 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-04-16 加国金证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-03-30 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-03-13 加联储证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-02-26 加西南证券为一级交易商的公告 南边基金料理股份有限公司对于南边基金南        2024-02-20 方东英星河联昌富时亚太低碳精选交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）变更场内简 称的公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下部分基        2024-02-08 金调治申购赎回关联功令的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-01-25 加财达证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-01-22 选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公        2024-01-05 告 对于南边基金南边东英星河联昌富时亚太低        2023-12-28 碳精选交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）2024 年境外主要市集节沐日申购赎 回安排的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增 2023-12-21 加正派证券为一级交易商的公告   注：其他透露事项详见基金料理东说念主发布的关联公告 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）             §25 招募评释书存放过甚查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场所，投资东说念主可 在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书 本来为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §26 备查文献 金合同》； 管契约》； 记结算服务契约》；                                     南边基金料理股份有限公司

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