易方达中证光伏产业往复型通达式指数证券      投资基金招募说明书    基金照拂东说念主：易方达基金照拂有限公司    基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司        二〇二四年十月 易方达中证光伏产业往复型通达式指数证券投资基金招募说明              书                       要紧教唆 产业往复型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]693 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前程和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照拂东说念主依照恪称累赘、丰足信用、严慎勤恳的原则照拂和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间；    （2）选样方法 证券； 券动作待选样本，业务领域包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板 组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等； 只上市公司证券动作指数样本，不及 50 只时一齐纳入。    （3）指数诡计    指数诡计公式为：请问期指数=请问期样本的诊疗市值/除数×1000    其中，诊疗市值＝∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的诡计方法、除 数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的诡计与选藏笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不逾越 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 产的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资宗旨是细致追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等 因素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请雅致阅读本基金招募说明书、基 金合同、基金产物贵府纲要等信息表示文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物 特性，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投资 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。   投老本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、照拂风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险偏执他风险等。本基金私有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数请问与股票市集平均请问偏离的风险、标的指数成份股主要汇聚于光伏产业 公司的汇聚风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时期 较短的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合请问与 标的指数请问偏离的风险、追踪舛讹限度未达约定宗旨的风险、标的指数值诡计出错的风 险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的 风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计差错的风险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、 成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中设 置较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理法则带来的风险、申购赎回 清单差错风险、申购赎回清单标记建树分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套 利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风 险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品、钞票支 合手证券、存托凭证等）的私有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的一 般风险及私有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往复日不错赎回。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券往复所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规 则偏执经常的更新，确保具备关系专科学问、昭彰了解关系法则进程后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往复。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等关系的 交收方式及业务法则已经认同。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐发的保证。                           目        录                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息表示照拂办法》（以下简称《信息表示办法》）、《证券投资基金信息表示内容与 景观 准则第 5 号》《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照拂 规矩》（以下简称《流动性风险照拂规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证光伏产业往复型 通达 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏执它关系规矩等编写。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金照拂东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系规矩享有权利、承担义务。基 金投 资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 基金招募说明书》偏执更新 产物贵府纲要》偏执更新 份额发售公告》 金上市往复公告书》 求实施笃定》界说的“往复型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接纳通达式运作方式的基金 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不勤奋的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息表示照拂办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照拂规矩》及颁布机关对其经常作念 出的 改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 改造 主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 并存续或经关系政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照拂东说念主缔结了基金销售服务契约，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 照拂东说念主指定的、在《基金合同》见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称 为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额注册登记、基金往复的阐明、计帐和结算、代理 披发 红利、建立并赞助基金份额合手有东说念主名册等 登记结算有限职责公司 的基金份额余额偏执变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的关系业务法则偏执经常作念出的改造 金份额的行动 金合同规矩的对价向基金照拂东说念主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券往复所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金照拂东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等绪言 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股 票、 钞票支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海   市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   建树日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准建树机关及文号：中国证券监督照拂委员会，证监基金字[2001]4 号   经营领域：公开召募证券投资基金照拂、基金销售、特定客户钞票照拂                   推动称号               出资比例   广东粤财信赖有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                    7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                  1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                  1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                  1.5388％   总   计                               100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商照拂博士。现任易方达基金照拂有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利保障公司证券部研究接洽 室总 司理助理，吉利证券有限职责公司研究接洽部副总司理（主合手职业）、国债部副总司理 （主合手职业）、钞票照拂部副总司理、钞票照拂部总司理，中国吉利保障股份有限公 司投 资照拂部副总司理（主合手职业），天下社会保障基金理事会投资部钞票配置处处长、 投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照拂有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资参谋人学院照拂有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资判辨部副司理 、基 金司理、基金投资判辨部副总司理，易方达基金照拂有限公司守护员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票照拂有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档照拂东说念主职工商照拂硕士（EMBA）。现任易方达基金照拂有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开拓局招商 办科 员，广发证券有限职责公司投资银行总部、投资判辨总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金照拂有限公司筹备组成员、投资照拂部职员、基金司理、投资照拂部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本照拂有限公司董事。   苏斌先生，照拂学硕士。现任易方达基金照拂有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金照拂有限公司经 理、 施行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金照拂有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业照拂有限公司副董事 长， 大天然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限 职责 公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部施行董事，名力中国成长基 金合 伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公 司董 事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。   邓谦先生，照拂学硕士。现任易方达基金照拂有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 照拂部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照拂有限公司零丁董事，中山大学法学 院副 教师、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股 份有 限公司零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司 零丁 董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董 事， 江苏凯强医学锤真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照拂有限公司零丁董事，清华大学经济管 理学 院教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照拂学院讲师、副教师、本事经济与 照拂 系主任、窜改创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技 术股 份有限公司零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司 零丁董事。   刘劲先生，工商照拂博士。现任易方达基金照拂有限公司零丁董事，长江商学院 管帐 与金融教师、投资研究中心主任、教师照拂委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森照拂学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政 副院 长、DBA 神气副院长、创创社区神气发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器用集团股份公司零丁董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非施行董事。   刘发宏先生，工商照拂硕士。现任易方达基金照拂有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院 团总 支文牍兼政事引导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务参谋人有限公司神气司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照拂有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷照拂处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往复中 心有 限公司董事，广州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金照拂有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资照拂有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达钞票照拂有限公司监事，易方达私募基金照拂有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合照拂部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合照拂部总司理、行政照拂部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司监事、权益投资照拂部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究接洽有限公司照拂接洽神气司理，湖南证券投资银行总部神气司理 ，融 通基金照拂有限公司研究斟酌部研究员，易方达基金照拂有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司监事、权益运作支合手部总经 理、 东说念主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金照拂有限公司投 资管 理部往复员，易方达基金照拂有限公司汇聚往复室往复员、总司理助理、副总司理， 研究 部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照拂有限公司施行总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达钞票照拂（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照拂有限公司研究 员、 投资照拂部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高档照拂东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照拂硕士（EMBA）。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照拂委员会委员，易 方达 钞票照拂（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主、市集及产物委员会委员。曾任 君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责 任公 司研究员，易方达基金照拂有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款照拂部总经 理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达 钞票 照拂有限公司董事。   娄利舟女士，工商照拂硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公 司副 总司理级高档照拂东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达钞票照拂有限公司董事长 ，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票照拂（香港）有限公司董事。曾任联合证 券有 限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基 金管 理有限公司销售支合手中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、 北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票照拂有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 。曾 任中国经济开拓信赖投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金照拂有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照拂 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商照拂硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主 员、 基础设施钞票照拂委员会委员，易方达钞票照拂有限公司副董事长，易方达钞票照拂 （香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算 公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券 部副总监、基金照拂部总监。   高松凡先生，工商照拂硕士（EMBA）。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级 高档 照拂东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 照拂有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商照拂硕士、金融学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总经 理级 高档照拂东说念主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高档审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董 事总 司理、大中华地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险照拂部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票照拂（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金照拂有限公司监事，易方达钞票照拂有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照拂有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，照拂学硕士、法律硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级 高档 照拂东说念主员，易方达钞票照拂（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照拂有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照拂总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达钞票照拂有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照拂委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金照拂有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主 员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照拂有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照拂有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照拂学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照拂有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照拂有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照拂有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限职责公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 照拂有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照拂有限公司信 息技 术部副总监（主合手职业）、总监，易方达基金照拂有限公司信息本事部副总司理、系 统研 发部副总司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、蓄意与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商照拂硕士、经济学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总经 理级 高档照拂东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责 公司 投资判辨部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金照拂有限公司机构判辨部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传斟酌专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传斟酌部总司理，易方达钞票照拂（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险照拂部总司理。曾任易方达基金照拂有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照拂部总司理助 理、 投资风险照拂部副总司理、投资风险照拂与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照拂有限公司守护长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易 方达 基金照拂有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票照拂有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金照拂有限公司副总司理级高档照拂东说念主员（ 首席 市集官）、渠说念与营销照拂部总司理、产物想象与业务窜改部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达钞票照拂有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照拂有限公司基 金经 理、基金司理助理。曾任易方达基金照拂有限公司研究支合手专员、指数研究员。伍臣 东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                             任职时期          离任时期 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-10-20   - 易方达中证科创创业 50 连络                    2021-10-20   - 易方达中证 500 质地成长 ETF                 2021-12-17   - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                  2022-07-11   - 易方达中证智能电动汽车 ETF                    2022-11-01   - 易方达中证窜改药产业 ETF                     2022-11-01   - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-11-29   - 易方达纳斯达克 100ETF 连络（QDII-LOF）        2022-11-29   - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 连络               2023-03-21   - 易方达中证绿色电力 ETF                      2023-04-03   - 易方达中证光伏产业指数发起式                     2023-04-11   - 易方达中证软件服务 ETF                      2023-05-22   - 易方达中证 100ETF                       2023-07-11   - 易方达中证绿色电力 ETF 连络发起式                2023-09-12   - 易方达中证 500 质地成长 ETF 连络发起式           2023-09-21   - 易方达中证软件服务 ETF 连络发起式                2023-10-10   - 易方达中证窜改药产业 ETF 连络发起式               2023-11-14   - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创板 50ETF                易方达中证奢靡 50ETF 易方达上证科创 50 连络                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证奢靡电子主题 ETF               易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 连络                               发起式 易方达上证科创板成长 ETF 连络发起式          易方达中证 100ETF 连络发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金照拂有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金照拂有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金照拂有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金照拂东说念主的职责 为；   四、基金照拂东说念主的承诺 监会的关系规矩，建立健全里面限度轨制，选定灵验措施，防患违反现行灵验的关系法 律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的行动发生。 部限度轨制，选定灵验措施，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照拂的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往复行动；   （7）玩忽累赘，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会抑制的其他行动。 律、律例及行业表率，丰足信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额合手有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽累赘、滥用权利；   （7）违反现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄 露在职职时代洞悉的关系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资规划等信息；   （8）违反证券往复场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会抑制的行动。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩， 表露在职职时代洞悉的关系证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资规划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券往复偏执他行动。   五、基金照拂东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地贯注和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额合手有东说念主利益，选藏公司及公司推动的正当权益，本基金照拂东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营照拂行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额合手有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵略；   （3）贯注和化解经营风险，提高经营照拂效率，确保业务慎重经营运行和受托钞票安 全齐全，罢了公司的合手续、健康发展，促进公司罢了发展战术；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，方正诚信，高洁自律，勤恳尽责；   （5）选藏公司的声誉，保合手公司的清雅形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，选藏内限度度 的灵验施行。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对零丁，除监犯律律例另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照拂方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照拂制 度； 第四个层面是部门和业务照拂轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司爱重对轨制的合手续锤真金不怕火，衔尾 业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，继续查抄和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行动。推动会、董事会、监事会和照拂层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经 营业 务和照拂程序必须战胜照拂层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务 授权 领域内进行。公司要紧业务的授权必须选定书面体式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应得当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保合手零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和选藏备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保合手流畅的交流渠说念；建立研究请问质地评价体系，继续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应建立科学的投资理念，根据风险贯注原则和效豪恣原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制和 侦查 轨制。建立严格的投资抑制和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与照拂轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限领域内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时回来分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立汇聚往复部门和汇聚往复轨制，投资指示通过汇聚往复部门完成；建立往复 监测 系统、预警系统和往复反馈系统，完善关系的安全设施；汇聚往复部门草率往复指示 进行 审核，建立公说念的往复分派轨制，确保公说念对待不同基金；完善往复记录，并实时进 行反 馈、查对和归档赞助；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和进程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐措施，信得过、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案赞助轨制，确保档案信得过齐全。   （6）信息表示   公司建立了完备的信息表示轨制，指定了信息表示负责东说念主，并建立了相应的轨制 进程 表率关系信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开表示的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规照拂   公司建树守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照拂职业 的需 要和董事会授权，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵府，就里面控 制制 度的施行情况独速即履行查验、评价、请问、建议职能。守护长按期和不按期向董事 会报 告公司里面限度施行情况，董事会对守护长的请问进行审议。   公司建树监察合规照拂部门，并保障其零丁性。监察合规照拂部门按照公司规矩 和督 察长的安排履行监察与合规照拂职责。   监察合规照拂部门通过按期或不按期查验里面限度轨制的施行情况，督促公司和 旗下 基金的照拂运作表率进行。   公司董事会和照拂层充分爱重和支合手监察与合规照拂职业，对违反法律、律例和 公司 里面限度轨制的，考究关系部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表示信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展继续完善里面限度轨制。                        第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    建树时期：1991 年 4 月 9 日    批准建树机关：中国东说念主民银行总行    批准建树文号：银复[1990]497 号文    基金托管资历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管 资历 的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）    组织体式：股份有限公司（上市）    注册老本：902938.484 万东说念主民币    磋议电话：025-83388233    磋议东说念主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限职责公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司收受合并信 泰证券有限职责公司。2010 年 2 月，公司奏凯在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市往复。华泰 证券是一家国内最初的大型综合证券集团，具有遍及的客户基础、最初的互联网平台 和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机衔尾的方 式， 为个东说念主和机构客户提供全场合的证券及金融服务，并死力于于成为兼具原土上风和全球 视线 的一流综合金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券钞票托管部充分意见动作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了 由高 造就东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占 比逾越 90%，专科溜达合理，是一支丰足勤恳，开拓窜改的钞票托管从业东说念主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资历，可为各 类公开召募资金建树的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永远坚合手慎重的经营理 念， 严格照拂、审慎经营、表率运作，贯注风险照拂，保合手清雅的老本结构，严格顺服国 家有 关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司关系照拂规矩，表率运作、严格管 理， 确保基金托管业务的慎重运行。    华泰证券钞票托管部领有零丁的安全监控设施，闲适、高效的托管业务系统，完 善的 业务照拂轨制。保证基金财产的安全齐全，确保关系信息的信得过、准确、齐全、实时披 露， 为基金份额合手有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额合手有东说念主的正当权益。    二、托管业务的里面限度轨制    顺服国度关系托管业务的法律律例、行业监管法则和公司关系照拂规矩，秉合手稳 健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制进程等方面进一步完善风险限度措 施， 贯注和化解风险，保证托管钞票的安全齐全；选藏基金份额合手有东说念主的权益；保障钞票 托管 业务安全、灵验、慎重运行。    华泰证券风险照拂组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险照拂委员会 、总 裁室及风险限度委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险照拂的最高决策机构，并对公司全面风险照拂体系的灵验性承担最 终责 任。董事会设合规与风险照拂委员会，对风险照拂的总体宗旨、基本政策、风险评估 请问 进行审议并提倡意见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的责罚决议进行 评估 并提倡意见。总裁室是风险照拂的最高施行机构，根据董事会的授权和批准，衔尾公 司经 营宗旨，具体负责实施风险照拂职业，并下设风险限度委员会。公司设首席风险官， 负责 全面风险照拂职业。在主要业务部门都建树了一线的风险限度组织，各级组织和东说念主员 需在 授权领域内履行风险照拂的职责，单干昭彰，强调相互互助。公司指定风险照拂部履 行风 险照拂职责，监测、评估、请问公司举座风险水平，并为业务决策提供风险照拂建议 。合 规法律部是华泰证券合规照拂的中枢职能部门，主要负责对公司经营照拂行动和职工 执业 行动进行合规照拂，以及照拂公司的法律事务职业。检察部负责对公司各级部门的风 险管 理、里面限度及经营照拂绩效进行零丁、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。 各部 门单干互助，各有侧重，共同意见事前识别与贯注、事中监测与限度、过后监督与评 价三 说念防地功能。钞票托管部通过建树里面合规岗亭、内控查验机制、请问机制等方式， 罢了 对各样风险的全面灵验照拂，保证在正当合规、慎重表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券钞票托管业务具备了系统、完善的里面限度轨制体系，建立了业务照拂制 度、 里面限度轨制、业务操作进程，涵盖了业务照拂操作、管帐核算、监督和内控、信息系 统、 里面照拂等各方面，遮盖了钞票托管业务开展的各个要紧方法，大致灵验携带业务正 常运 转、慎重发展。   主要风险限度措施：（1）通过严格的业务阻隔轨制、专用往复单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督查验机制、系 统保 障客户资金安全、安防限度等措施灵验限度钞票安全风险；（2）通过监督照拂机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督照拂实施决议、中枢业务数据向公司风控部门通达、 透明 化运作等措施灵验限度投资监督风险；（3）通过里面照拂限度轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障救急处理机制和灾难备份机制等措施灵验贯注资金计帐风险；（4） 通过明确指示处理关系要素机制、严格资金划付照拂进程、划款指示审核机制、监控 资金 变动机制、东说念主工备份划款方式、实时相易反馈机制等措施灵验贯注资金交收风险；（5）通 过契约约定估值方法、信息传递程序及差错处理机制、零丁管帐核算机制、建立对账机 制、 管帐贵府照拂调阅机制、差错及救急处理机制等措施灵验贯注钞票净值估算差错风险；（6） 通过信息表示和肃清轨制、契约约定信息表示的内容和程序、原始账簿数据分析和采 集机 制、信息批露授权机制等措施灵验贯注信息表示风险。   三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作 照拂办法》、《基金合同》、《托管契约》和关系法律律例的规矩对基金投资领域、 投资 对象、抑制投资行动，基金投资、融资比例，基金照拂东说念主参与银行间债券市集，基金 照拂 东说念主投资流通受限证券，选拔入款银行进行监督。对基金钞票净值诡计、各样基金份额 的基 金份额（参考）净值诡计、应收资金到账、基金照拂东说念主酬报的计提和支付、基金用度 开支 及收入确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发 数据 等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律律例、 《基金合同》和《托管契约》的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金 照拂 东说念主限期纠正。   基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到书面通 知后 应不才一职业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期 限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主 对基 金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据往复程序已经见效的指示违反法律、行政律例和 其他 关系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照拂东说念主，并实时向中国 证监 会请问，由此形成的损失由基金照拂东说念主承担。                        第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   磋议东说念主：胡子豪   客户服务电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   易方达基金照拂有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见发售公告，基金照拂东说念主可根据情况变更或增减发售代理机构并在基金照拂东说念主 网站 公示。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 磋议东说念主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东说念主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石晨曦、谭焱中 磋议东说念主：谭俊辉 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊广泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 磋议东说念主：赵雅               第六部分 基金的召募安排   本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督照拂委员会 2024 年 4 月 18 日《对于准予易方达中证光伏产业 往复型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]693 号）注册。   一、基金的类别、基金的运作方式、标的指数、基金存续期限、基金面值及认购价钱   基金的类别：股票型证券投资基金、指数基金   基金的运作方式：往复型通达式   标的指数：中证光伏产业指数   存续期限：不按期   基金面值及认购价钱：本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。本基金按启动面值 发售，认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   二、召募方式   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式，本基金具 体发 售方式以基金份额发售公告或关系公告为准。网上现款认购是指投资东说念主通过具有基金 销售 业务资历的上海证券往复所会员用上海证券往复所网上系统以现款进行的认购；网下 现款 认购是指投资东说念主通过基金照拂东说念主偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股 票认 购是指投资东说念主通过基金照拂东说念主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。   本基金将通过基金销售机构公开拓售。基金销售机构对认购请求的受理并不代表 该申 请一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到认购请求。认购的阐明以登记结算机构的 阐明 结果为准。对于认购请求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权 利。   三、召募对象   合乎法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募场合   投资东说念主应当在具有基金销售业务资历的上海证券往复所会员、基金照拂东说念主偏执指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按上述机构提供的方式办理基金份额 的认 购。基金照拂东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋议方式，请参见本 基金 基金份额发售公告，基金照拂东说念主可根据情况变更或增减发售代理机构并在基金照拂东说念主 网站 公示。   五、召募限制上限   本基金可建树初次召募限制上限，具体召募上限及限制限度的决议详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金建树初次召募限制上限，基金合同见效后不受此召募限制 的限 制。   六、召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额起原发售之日起诡计。   具体发售时期由基金照拂东说念主根据关系法律律例以及基金合同的规矩确定，并在基 金份 额发售公告中表示。   七、认购开户   投资者认购本基金时需具有上海证券往复所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”） 或上海证券往复所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账户”）。   已有上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资者，需在认购前合抄本东说念主身份证到中 国证券登记结算有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证券投 资基金账户的开户手续。关系开设上海 A 股账户和上海证券投资基金账户的具体程序和办 法，请到各开户网点详备接洽关系规矩。   账户使用耀眼事项： 基金账户；上海证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集往复。如投 资者 需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户。 下股票认购的，应开立并使用上海 A 股账户。 下股票认购的，除了合手有上海 A 股账户或上海证券投资基金账户外，还应合手有深圳证券交 易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）。 易方达基金照拂有限公司通达式基金账户弗成用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资 东说念主承 担，认购费率不逾越 0.80%，主要用于基金的市集扩充、销售、登记结算等召募时代 发生 的各项用度。认购费率如下表所示：             认购份额（S）                        认购费率               S             S≥100 万份                 按笔收取， 1000.00 元/笔 理东说念主持理网下股票认购时不收取认购用度。 费率结构，按照不逾越 0.80%的范例收取一定的佣金。   九、网上现款认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购佣金 、认 购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金，假设该 发售代理机构阐明的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购 金额 诡计如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00 元   即假设该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.80%，投资东说念主需准备 1,008.00 元资金，方 可认购到 1,000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍，最 高不得逾越 99,999,000 份。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的累计认购份额不设上限， 但需合乎关系法律律例、业务法则以及本基金发售限制限度决议的规矩。   投资东说念主在认购本基金时，需按发售代理机构的规矩，备足认购资金，办理认购手 续。 网上现款认购请求提交后，投资东说念主不错在当日往复时期内拔除指定的认购请求。   T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东说念主，发售协调东说念主 于网 上现款认购扫尾后的 4 个职业日内将试验到位的认购资金划往基金召募专户。   在基金合同见效后，投资东说念主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购阐明情况。   十、网下现款认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   （1）通过基金照拂东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购用度和 认购金额的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金照拂东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主整个， 具体 份额以基金照拂东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去 部分 计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金照拂东说念主以网下现款认购方式认购本基金 800,000 份，认购费率 为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 10 元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认购 金额诡计如下：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%=4,000 元   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）=804,000 元   该投资东说念主所得认购份额为：净认购份额＝800,000+10/1.00=800,010 份   即，若该投资东说念主通过基金照拂东说念主网下现款认购本基金 800,000 份，则该投资东说念主的认购 金额为 804,000 元，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则可得到 800,010 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购佣金和认购金额的诡计同通 过发售代理机构进行网上现款认购的诡计。   网下现款认购以基金份额请求。投资东说念主通过发售代理机构办理网下现款认购的， 每笔 认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金照拂东说念主持理网下现款认购的，每笔认购 份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的累计认购份额 不设上限，但需合乎关系法律律例、业务法则以及本基金发售限制限度决议的规矩。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理关系认购手续， 并备 足认购资金。网下现款认购请求提交后如需拔除以销售机构的规矩为准。   T 日通过基金照拂东说念主提交的网下现款认购请求，由基金照拂东说念主于 T+2 日内进行灵验认购 款项的计帐交收。召募期扫尾后，基金照拂东说念主将于 4 个职业日内将汇总的认购款项偏执利 息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在召募期内产生的利息将折算为基金份额 归投 资东说念主整个。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金。在网下现款认购期内，各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认 购申 请汇总后，通过上海证券往复所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购请求 。之 后，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东说念主，发售协调东说念主于 网上 现款认购扫尾后的 4 个职业日内将试验到位的认购资金划往基金召募专户。   在基金合同见效后，投资东说念主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购阐明情况。   十一、网下股票认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   网下股票认购以单只股票股数申报。投资东说念主通过基金照拂东说念主偏执指定的发售代理 机构 进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，逾越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是合乎要求的中证光伏产业 指数成份股和已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告）。投资东说念主不错屡次提交 认购 请求，但需合乎关系法律律例、业务法则以及本基金发售限制限度决议的规矩。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理认购手续，并备 足认 购股票。网下股票认购请求提交后如需拔除以销售机构的规矩为准。认购如故阐明不 得撤 销。   （1）已公告的将被调出中证光伏产业指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购限制：基金照拂东说念主可根据网下股票认购起原日前 3 个月个股的往复 量、价钱波动偏执他颠倒情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网下股票认 购开 始日前公告限制认购限制的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动颠倒、认购申报数目颠倒、 耐久停牌、流通（减合手）受限或存在其它颠倒情况的个股，基金照拂东说念主可不经公告， 一齐 或部分断绝该股票的认购申报。   T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金照拂东说念主初步阐明各成份股的灵验认购 数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金照拂东说念主提供的阐明数据，冻结上海市集网下 认购 股票，并将深圳市集网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式 支付 佣金的，基金照拂东说念主为投资者诡计认购份额，并根据发售代理机构提供的数据诡计投 资者 应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相 应的 基金份额。登记结算机构根据基金照拂东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资 者认 购份额的启动登记，并根据基金照拂东说念主阐明的认购请求股票数据，按照往复所和登记 结算 机构的法则和进程，最终将投资者请求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的 证券 账户。        认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数目 ）／        其中：        （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数。如 投资东说念主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。        （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金照拂东说念主根据证券往复所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留 少许 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近一个往复日的均价 动作 诡计价钱。        若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金照拂 东说念主将 按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行诊疗：        ①除息：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息        ②送股：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）        ③配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股 配股比例）        ④送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股送股比例+每股配股比例）        ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股 息） /（1＋每股送股比例）        ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）        ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）        （3）“灵验认购数目”是指由基金照拂东说念主阐明的并据以进行计帐交收的股票股数。   ①对于经公告限制认购限制的个股，基金照拂东说念主可阐明的认购数目上限的诡计方 式详 见届时关系公告。   淌若投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金照拂东说念主可阐明的认购数目上限 ，则 按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于照拂东说念主未阐明的认购股票，登记结算 机构 将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资者未阐明的认购股票将在认购截止日 后的 4 个职业日起可用。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结 时代 发生司法施行，基金照拂东说念主将根据登记结算机构阐明的试验过户数据对投资东说念主的灵验 认购 数目进行相应诊疗。 定及证券往复所允许以股票认购 ETF 的关系规矩，并实时履行因股票认购导致的股份减合手 所触及的信息表示等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金照拂东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息，将折 算为 基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金照拂东说念主的记录为准；网上现款认购和 通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入基 金托 管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募 集的 股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时代所产生的权益归投 资者 整个。   十三、召募资金、股票与用度   基金召募时代召募的资金存入专门账户，在召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。 基金 召募期的股票由发售代理机构赐与冻结。基金召募时代的信息表示费、管帐师费、律 师费 以偏执他用度，不得从基金财产中列支。               第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照拂东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金照拂东说念主自收到验资请问之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东说念主持理罢了基金备案手续并取得中国 证监 会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金照拂东说念主在收 到中 国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金照拂东说念主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金照拂东说念主应当承担下列职责： 款利息，对于基金召募时代网下股票认购所冻结的股票，应赐与解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》见效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在按期请问中赐与表示；连气儿 60 个职业 日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会请问并提倡责罚决议， 如合手续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               第八部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金照拂东说念主可依据《上海证券往复所证券投 资基 金上市法则》，朝上海证券往复所请求基金份额上市：   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需遵命《上海证券往复所往复法则 》、 《上海证券往复所证券投资基金上市法则》、《上海证券往复所往复型通达式指数基 金业 求实施笃定》等关系规矩。   三、基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可隔断基金的上 市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所隔断上市的，本基金可由往复型 通达 式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额合手有东说念主 大会 审议。   若届时本基金照拂东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金照拂东说念主将本着 选藏 基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行得当的程序后与该指数基金合并。具体情况见 基金 照拂东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金照拂东说念主或基金照拂东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据诡计，并通过上海证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者往复、申购、赎回时参考。IOPV 由基金照拂东说念主寄托的机构诡计的，基金照拂东说念主在每一个 往复日开市前向基金照拂东说念主寄托的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现 金替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中抑制现款替代成份证券的 数目 与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基 金份额。   五、在不违反法律律例况且不损伤届时基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照拂 东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后，可请求在其他证券往复所（含境外证券往复所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记结算机构、上海证券往复所业务法则对上市往复 的规 定内容进行诊疗的，本基金参照施行，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往复的 新功 能，基金照拂东说念主不错在履行得当的程序后增多相应功能。   八、法律律例、监管部门或上海证券往复所对上市往复另有规矩的，从其规矩。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减申 购赎 回代理券商，并在基金照拂东说念主网站公示。   二、申购与赎回办理的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券往复所 、深 圳证券往复所的往复日，但基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时期见关系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时期变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金照拂东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相 应的 诊疗，但应在实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩绪言上公告。   基金照拂东说念主可根据试验情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体业务 办理 时期在申购起原公告中规矩。   基金照拂东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月起原办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回起原公告中规矩。   在确定申购起原与赎回起原时期后，基金照拂东说念主应在申购、赎回通达前依照《信 息披 露办法》的关系规矩在规矩绪言上公告申购与赎回的起原时期。   三、申购与赎回的原则 则和规矩； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金照拂东说念主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影 响的 前提下诊疗上述原则，或依据上海证券往复所或登记结算机构关系法则偏执变更诊疗 上述 法则。基金照拂东说念主必须在新法则起原实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩 绪言 上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的程序，在通达日的具体业务办理时期内 提倡 申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东说念主 在提交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额和现款。投资东说念主持理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在顺服基金合同和招募说明书规矩 的前 提下，以各销售机构的具体规矩为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主合手有的合乎要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则 赎回 请求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定奏凯。申购 、赎 回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询关系请求的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对 价的计帐交收适用上海证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司关系业务法则和 参与 各方关系契约偏执经常改造的关系规矩。   投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与沪市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。基金照拂东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与沪市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。基金照拂东说念主与申购赎回代 理券 商在 T+2 日内办理现款差额的交收。   淌若登记结算机构和基金照拂东说念主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据 上海 证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司关系业务法则和参与各方关系契约偏执 经常 改造的关系规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金照拂东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 合手有 东说念主或基金钞票的损失。   登记结算机构和基金照拂东说念主可在法律律例允许的领域内，对申购与赎回的程序以 及清 算交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行诊疗。   五、申购与赎回的数目限制 本基金现在最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金照拂东说念主有权对其进行诊疗， 并在诊疗前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩绪言上公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运 作与 风险限度的需要，可选定上述措施对基金限制赐与限度。具体见基金照拂东说念主关系公告。 下，诊疗上述规矩申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制限度措施。基金照拂东说念主 必须 在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩绪言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对 价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金照拂东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金钞票净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行得当程序，可 以适 当蔓延诡计或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或关系业务法则发生变化，或试验情况需要，基金照拂东说念主 不错 在不违反关系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单诡计和公告时期或频率进行诊疗并根据关系律例规矩进行信息表示。 取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的关系用度。   七、申购赎回清单的内容与景观   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：抑制现款替代（标志为“抑制”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   抑制现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允 许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款动作 一齐 或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须 使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指当投资者申购、赎回基金份额时，该成 份证 券必须使用现款动作替代，基金照拂东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖 出证 券，并与投资者进行相应结算。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。淌若上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文牍规矩的参考价钱为准。   对于使用现款替代的成份证券，建树申购现款替代溢价比例的原因是，基金照拂 东说念主需 在证券正常往复后买入，而试验买入价钱加上关系往复用度后与申购时的参考价钱可 能有 所互异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例 ，并 据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金管 理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本 ，则 基金照拂东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金照拂东说念主不错根据市集情况和试验需要确定和诊疗申购现款替代溢价比例，具 体的 申购现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金照拂 东说念主将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的任意数目被替代证券，试验 买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金照拂东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照拂东说念主可能不 买入 被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系统无法罢了以及基金照拂东说念主 合计 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项； 若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成 本加 上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后的 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个往复日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系 款项的计帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。 券，基金照拂东说念主可规矩投资者使用不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额资 产净 值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，淌若上海证 券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文牍规矩的参考价钱为准。参考 基金 份额净值现在为本基金前一往复日除权除息后的收盘价，淌若上海证券往复所参考基 金份 额净值诡计方式发生变化，以上海证券往复所文牍规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金照拂东说念主出于保护合手 有东说念主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该 证券 的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 代的深市成份证券一齐使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文牍规矩的参考价钱为准。   对退补现款替代的深市成份证券而言，申购时建树申购现款替代溢价比例的原因 是， 对于使用现款替代的深市成份证券，基金照拂东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上相 关交 易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清 单中 预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基 金购 入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额 低于 基金购入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代的深市成份证券而言，赎回时建树赎回现款替代折价比例的原因 是， 对于使用现款替代的深市成份证券，基金照拂东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除相 关交 易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清 单中 预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基 金卖 出该部分证券的试验收入，则基金照拂东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额 高于 基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照拂东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金照拂东说念主不错根据市集情况和试验需要确定和诊疗申购现款替代溢价比例和赎 回现 金替代折价比例，具体的申购现款替代溢价比例和赎回现款替代折价比例以申购赎回 清单 公告为准。   T 日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例和赎回现款替代 折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照拂东说念主将自 T 日起在收到申购往复阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复阐明后按照“时期优先、实时申报”的原 则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金照拂东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时期优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。 先后 规矩按照上海证券往复所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金照拂东说念主在深圳证券往复所连气儿竞价时代，根据收到的上 海证 券往复所申购赎回阐明记录，在本事系统允许的情况下实时向深圳证券往复所申报被 替代 证券的往复指示。   T 日基金照拂东说念主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者 或投 资者应补交的款项，即按照申购阐明时期规矩，以替代金额与被替代证券的按序试验 购入 成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者 应补 交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补 交的款项，即按照赎回阐明时期规矩，以替代金额与被替代证券的按序试验卖出收入 （卖 出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金照拂东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资 者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应 补交 的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实 际购 入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的 款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖 出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与往复 用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券 试验 卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被 替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后的 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个往复日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系 款项的计帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。   （5）基金照拂东说念主可根据运作情况诊疗代理申赎投资者买券卖券的关系法则并按规矩公 告。   （6）将来上海证券往复所、登记结算机构关系申购赎回往复结算法则发生改变，或基 金照拂东说念主与基金托管东说念主之间的结算关系安排发生改变等，基金照拂东说念主可对上述关系现 金替 代处理法则进行诊疗，并按规矩公告。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金照拂东说念主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该 证券 诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中抑制现款替代成份证券的数目与该证券 诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元诊疗 见效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据诊疗前后最小 申购、赎回单元按比例诡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 T 日 收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中抑制现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。      基金照拂东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的景观进行修改。      申购赎回清单的景观例如如下：      基本信息 最新公告日历                             X 基金称号                               X 基金照拂公司称号                           易方达基金照拂有限公司 基金代码                               X      T-1 日内容信息 现款差额（单元：元）                         X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                  X 基金份额净值（单元：元）                       X      T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X 申购赎回的允许情况                          申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称    （股）    标志     溢价比例     折价比例       东说念主民币元） X     X   X     X      X        X       X     以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。     八、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 正常停市），基金照拂东说念主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券往复。 后发现基金份额参考净值诡计差错。 申购。本项所称颠倒情况指无法预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据差错等。 益时。 购请求被阐明奏凯，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规矩的申购份额上限 时， 该笔申购请求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金照拂东说念主认定的其他损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金照拂东说念主规矩确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额逾越单个投资东说念主累计合手有的份额 上限 时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管 理东说念主 应当暂停接受基金申购请求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金照拂东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求 时，基金照拂东说念主应当根据关系规矩在规矩绪言上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申 购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照拂 东说念主应 实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 正常停市），基金照拂东说念主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券往复。 后发现基金份额参考净值诡计差错。 回请求被阐明奏凯，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规矩的赎回份额上限 时， 该笔赎回请求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金照拂东说念主弗成出售或评估基金钞票。 的赎回请求。 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管 理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 6 项之外的情形且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金照拂东说念主应按规矩报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时 复原 赎回业务的办理。   十、基金份额的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律律例偏执业务法则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚合申购和其他服务 影响的前提下，基金照拂东说念主有权制定聚合申购业务的关系法则。 也可选定其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式起原施行前根据关系律例 规矩 进行信息表示。 具体办理方式等关系事项届时将根据关系律例规矩进行信息表示。 提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关系律例规矩进行信息表示。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理契约。   十三、若上海证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对往复型通达式指 数证 券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照拂东说念主 有权 诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登 记模 式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金基金合同、招募 说明 书偏执更新中赐与更新，不消召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十四、基金照拂东说念主可在法律律例允许的领域内，在对基金份额合手有东说念主无本色性不 利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊疗并根据关系律例 规矩 进行信息表示。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金照拂东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提 下， 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金照拂东说念主向登记 结算 机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金照拂东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据关系 律例 规矩进行信息表示。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金照拂东说念主在实施份额折算时，可对一齐份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额 将发 生诊疗，但诊疗后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本色性不利影响的前提下，无需召开基金份 额合手 有东说念主大会审议。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照拂东说念主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资领域   本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、 金融 养殖器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当程序 后， 本基金不错将其纳入投资领域。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不 低于基金钞票净值的 90%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应诊疗。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照拂东说念主可选定包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资本事得当诊疗基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时诊疗；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金照拂东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛讹限度在 2%以内。 如因标的指数编制法则诊疗或其他因素导致追踪舛讹逾越上述领域，基金照拂东说念主应采 取合 理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金将以裁减追踪舛讹和流动性照拂为目的，综合沟通流动性和收益性，得当 参与 债券和货币市集器用的投资。   为更好地罢了投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的 ，综 合沟通流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险照拂的原则，以套期保值为主要目的，综合 沟通 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将暖热其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基 金投 资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的规矩，制定与本基 金投 资宗旨相得当的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地罢了投资宗旨，在加强风险贯注并顺服审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资照拂的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的领域 、期 限和比例。   为更好地罢了投资宗旨，在加强风险贯注并顺服审慎原则的前提下，基金照拂东说念主 可根 据关系法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险照拂。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证光伏产业指数收益率   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”动作投资目 标， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取中证光伏产业指数收益率动作事迹相比基准，大致相比信得过、客不雅地反应本基金的 风险 收益特征。   将来若出现标的指数不合乎法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会请问并提倡责罚决议，如更 换基 金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时代，基金照拂东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则维 合手基 金投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   五、投资决策程序   （1）法律、律例和《基金合同》的规矩；   （2）标的指数的编制方法及诊疗公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金照拂东说念主将对投资组合进行诊疗，以裁减追踪舛讹，罢了 对标的指数的细致追踪。 的影响，应时进行投资组合诊疗。 成份股诊疗对投资组合的影响，在此基础上确定组合诊疗策略。 暖热这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合诊疗策略。 策略，并应时进行组合诊疗。 些情形对追踪舛讹的影响，据此对投资组合进行相应诊疗。   （3）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的， 基金照拂东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，综合沟通成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规照拂部门对基金的日常投资和往复是否顺服法律律例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险照拂部按期对投资组合的追踪舛讹进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关系研究请问及投资风险照拂部的请问，实时进行投资组合诊疗。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资抑制行动与限制   为选藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩抑制的其他行动。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得逾越该钞票支 合手证券限制的 10%；   （5）本基金照拂东说念主照拂的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券，不得 逾越其各样钞票支合手证券整个限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有 钞票支合手证券时代，淌若其信用等级下降、不再合乎投资范例，应在评级请问发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往复的，应当合乎下列要求：在职何往复日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入 返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20% ；每 个往复日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往复的，应当合乎下列要求：在职何往复日日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净 值的 货合约价值，整个（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险照拂 规矩》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越基金钞票净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基 金不 合乎该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制或成份股市集价钱 变化 等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金照拂东说念主 应当 在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资不合乎第（11 ）项 规矩的，基金照拂东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有规矩的，届时按最 新规 定施行。   基金照拂东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起原。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往复的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原 则， 贯注利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。要紧关联往复应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每 半年 对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、抑制行动规矩或 从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金照拂东说念主可依据法律律例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更 不消 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   八、基金照拂东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不妥利益。              第十二部分 基金的事迹   本基金照拂东说念主依照恪称累赘、丰足信用、严慎勤恳的原则照拂和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的赞助和责罚   本基金财产零丁于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 赞助。基金照拂东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金照拂东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的照拂、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 照拂 东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《 基金 合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律律例规矩需 要对 外表示基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往复的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券登第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况且有弥散可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 关系 法律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商责罚。   根据关系法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担 。本 基金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经 关系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照拂东说念主对基金钞票 净值 的诡计结果对外赐与公布。   四、估值程序 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按规矩对外公布。   五、估值差错的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额 净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职责东说念主 应当 对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则 ”给 予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错责 任方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职责方对顺利损失 承担 赔偿职责；若估值差错职责方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向关系 当事 东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责，况且仅对 估值差错的关系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错职责方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利 ；如 果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估 值错 误职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂 东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责诡计，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金照拂东说念主应于每个通达日往复扫尾后诡计当日的基金钞票净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金照拂 东说念主， 由基金照拂东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 基金钞票估值差错处理。 机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金照拂东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然已经选定必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能 发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金照拂东说念主和基金托管东说念主革职赔偿职责 。但 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或拖拉由此形成的影响。                   第十五部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 东说念主可进行收益分派； 具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补亏 损为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规矩的，从其规矩。   基金照拂东说念主可在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进 行修 改或诊疗，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   二、基金收益分派数额确实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬报率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交 易所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 0 时，基金照拂东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分 配方 式等内容。   四、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩绪言 公告。   法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照拂费的诡计方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主，无需基金照拂东说念主出具划款指示。若遇法定节假 日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方 法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付，无需基金照拂东说念主出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等 ，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应契约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关系的用度 “基金的召募安排”中的关系规矩。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的关系规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。 基金 财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 关系税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照拂东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金照拂东说念主账户并由基金照拂东说念主按照关系规矩申报缴纳。淌若基金照拂 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金照拂东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后 若基 金照拂东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金照拂东说念主有权向投 资东说念主 就关系金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩绪言公告。               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》《运作办法》《信息表示办法》《流动 性风 险照拂规矩》《基金合同》偏执他关系规矩。关系法律律例对于信息表示的表示内容 、披 露方式、表示时期、登载绪言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会 的基 金份额合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律律例 和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐全性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表示的基金信息通 过规 定绪言表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公 开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲要 有东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表示及基金份额合手 有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照拂东说念主 应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金照拂 东说念主应 当在三个职业日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金照拂东说念主不再更新基金产物贵府纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在规矩网站上，并将基金产物贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招 募说 明书确当日登载于规矩绪言上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩绪言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照拂东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩绪言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照拂东说念主将 基金 份额折算结果公告登载于规矩绪言上。   （五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金照拂东说念主应当在基金份额上市往复的 三个 职业日前，将基金份额上市往复公告书登载在规矩网站上，并将上市往复公告书教唆 性公 告登载在规矩报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至 少每 周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个通达日的次 日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单   在起原办理基金申购或者赎回之后，基金照拂东说念主应当在每个通达日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金照拂东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度报 告登 载在规矩网站上，并将年度请问教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度请问中的财 务会 计请问应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期 请问 登载在规矩网站上，并将中期请问教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度请问教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或 者年度请问。   如请问期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在按期请问“影响投资者决策的其他要紧信 息” 项下表示该投资者的类别、请问期末合手有份额及占比、请问期内合手有份额变化情况及 本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度请问和中期请问中表示基金组结伙产情况偏执流动性 风险 分析等。   （十）临时请问   本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）清爽公告   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集精采传的音讯可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，关系 信息 表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将关系情况立即请问基金上市 往复 的证券往复所。   （十二）计帐请问   基金合同隔断的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在规矩网站上，并将计帐请问 教唆 性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支合手证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金照拂东说念主将按关系法律律例要求进行表示。   当关系法律律例对于上述信息表示的规矩发生变化时，基金照拂东说念主将按最新规矩 进行 信息表示。   六、信息表示事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照拂轨制，指定专门部门及高档 照拂 东说念主员负责照拂信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息表示 内容 与景观准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基 金照拂东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期请问、更新的招募说明书、 基金 产物贵府纲要、基金计帐请问等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 照拂 东说念主进行书面或电子阐明。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金 照拂 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证 关系 报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩绪言上表示信息外，还不错根据需要在其 他公 共绪言表示信息，关联词其他大家绪言不得早于规矩绪言表示信息，况且在不同绪言上 表示 归并信息的内容应当一致。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的 前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的 关系 规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规 定将 信息置备于公司办公场合、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   （一）指数化投资的风险 阐发将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在无数情况下将赞助较高的股票仓 位， 在股票市集下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数请问与股票市集平均请问偏离的风险   标的指数并弗成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均请问率与通盘股票市 场的 平均请问率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股主要汇聚于光伏产业公司的汇聚风险   本基金标的指数成份股主要汇聚于光伏产业公司，须承受因政府政策变化、行业 景气 度变化等影响光伏产业公司的因素所带来的关系风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、投资 东说念主心 理和往复轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、汇聚度较高的情况， 可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过往完 整的 事迹阐发，也不预示其将来走势。   （6）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并照拂和选藏，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生诊疗， 基金 照拂东说念主需诊疗投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛讹和组合诊疗的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决议进行诊疗时，可能导致标的指数的阐发与总体市集阐发有 在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需暖热并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投 资者 须承担此项诊疗带来的风险。此外，淌若指数公司提供的指数数据出现差错，基金管 理东说念主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （8）基金投资组合请问与标的指数请问偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 产生追踪偏离度和追踪舛讹。 产生追踪偏离度和追踪舛讹。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指 数的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短少卖空、对冲机制偏执他 器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证 券买 卖价钱波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制差错等，由 此产 生追踪偏离度与追踪舛讹。   （9）追踪舛讹限度未达约定宗旨的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛讹限度在 2%以内， 但因标的指数编制法则诊疗或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述领域，本基金净值 阐发 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数公司将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现差错，投资东说念主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和选藏，将来指数编制机构可能由 于各 种原因罢手对指数的照拂和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 职业日向中国证监会请问并提倡责罚决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与 其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金 份额合手有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面 临更 换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时代，基金照拂东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则维 合手基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系市集阐发 存在 互异，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合请问与标的指数请问不一致、基 金净 值出现较大波动以至亏空的风险。   基金照拂东说念主或基金照拂东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往复、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计也可能出现差错， 投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价限度在 一定 领域内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与景观”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金照拂东说念主可能在申购赎回清单中建树较低 的赎 回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   淌若投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金照拂东说念主根据基金合同 的规 定断绝投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   基金照拂东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建树并诊疗申购份额上限，淌若一 笔新 的申购请求被阐明奏凯会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规矩的申购份额 上限 时，该笔申购请求将被断绝。   淌若投资东说念主提倡赎回请求时合手有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金照拂东说念主根 据基 金合同的规矩断绝投资者赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金照拂东说念主可能根据 成份 股市值限制等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单 位申 购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级 市集 卖出一齐或部分基金份额。   基金照拂东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建树并诊疗赎回份额上限，淌若一 笔新 的赎回请求被阐明奏凯会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规矩的赎回份额 上限 时，该笔赎回请求将被断绝。基金照拂东说念主可能在申购赎回清单中建树极低的赎回份额上 限， 投资东说念主将濒临无法赎回一齐或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替代”， 在申 购赎回方法中必须使用现款动作替代，并根据基金照拂东说念主试验买卖情况与投资者进行 退补 款，可能导致如下风险：   （1）由于深市成份证券选定基金照拂东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （2）因本事系统、通信连络或其他原因可能导致基金照拂东说念主无法严格恪守“时期优先、 实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金照拂东说念主也不对“ 时期 优先、实时申报”原则的施行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计 算以 试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   淌若基金照拂东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代比例、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正 常进 即将受影响。   基金照拂东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分沟通由此激励的 市集 套利等行动对基金合手有东说念主可能形成的利益损伤。但基金照拂东说念主弗成保证顶点情况下申 购赎 回清单标记建树的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所获取 的组 合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券市集的往复机制和本事不竭，套利完成需要一定的时期，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定领域之 内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏空为前提，收益分派后可 能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊疗结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所 偏执他代理机构。   （3）证券/期货往复所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东说念主及 其他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再合乎证券往复所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手有东说念主大会决 议提 前隔断上市，基金份额弗成连续进行二级市集往复。   （三）本基金投资特定品种的私有风险 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来零碎风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险，以及与存托凭证发 行机 制关系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有 权利 等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、利用表决权等方面的 特殊 安排可能激励的风险；存托契约自动不竭存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风 险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的市集风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手 方违 约、业务法则诊疗、信息本事弗成正常运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和往复轨制等千般因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集前程、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所 投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基金 投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但弗成完全侧目。   三、照拂风险   基金照拂东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展状态、东说念主员配备、照拂训导与 里面 限度等因素可能影响基金收益水平。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务 东说念主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因里面限度存在障碍或者东说念主为因素造 成操 作虚假或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权违章往复、 讹诈 行动及往复差错等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证光伏产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份 股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定 投资 标的出现流动性较差的情况，基金照拂东说念主将根据市集情况，并衔尾训导判断，针对不 恻隐 形选定相应的流动性照拂措施，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险照拂器用包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器用的情形、程序见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规矩。若本基金暂停赎回 请求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价， 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金钞票的估值”部分之“暂停估值的情 形” 的关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法线路本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购 或赎 回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金照拂东说念主同期在申 购赎 回清单中建树较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无 法赎回一齐或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性照拂实施指引（试行）》及里面 评级 范例，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定分手，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、领域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价范例和方法的差 异， 对归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金试验运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时暖热销售 机构 对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金照拂东说念主将施行更新后的政策，可能会因此导致基金钞票试验承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金照拂东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应诊疗税收处 理， 该等诊疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前 述税 收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管 认定 存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金照拂东说念主、 基金 托管东说念主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常职业，从 而影 响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份额合手有东说念主无法实时查询权益、 进行 日常往复以致利益受损。   在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，本事系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照拂东说念主、基金托管东说念主、证券 往复 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩绪言公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照拂 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经合乎《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容节录  第一节 基金份额合手有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额合手有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；  （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖热基金信息表示，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所规矩的用度；  （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照拂东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照拂基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度关系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要 措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回 、转 换、非往复过户和收益分派等业务法则；   （17）在不违反法律律例和监管规矩且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金照拂东说念主有权代表基金份额合手有 东说念主以 基金钞票动作质押进行融资；   （18）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以丰足信用、严慎勤恳的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂 的基金财产和基金照拂东说念主的财产相互零丁，对所照拂的不同基金分别照拂，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合乎 《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩，履行信息表示及报 告义 务；   （12）保守基金买卖机密，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》偏执他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予肃清，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东说念主分 配基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩召集基金份额合手有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照拂业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且保证 投资 者大致按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并 在支 付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事 务的 行动承担职责；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 照拂 东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；   （25）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全赞助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以丰足信用、勤恳尽责的原则合手有并安全赞助基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立； 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照拂，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）赞助由基金照拂东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前赐与肃清，不得向他东说念主表露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明基 金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金照拂东说念主有 未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关系规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规矩，召集基金份额合手有东说念主大 会或 配合基金照拂东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和银 行业 监督照拂机构，并文牍基金照拂东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担赔偿职责，其赔偿职责 不因 其退任而革职；   （20）按规矩监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金 照拂东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的连络基金的关系性，连络基金的基金份额合手有东说念主不错凭所 合手有 的连络基金的份额顺利参加或者拜托代表参加本基金的基金份额合手有东说念主大会表决。在 诡计 参会份额和计票时，连络基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，连络基金合手有本基金份额的总和乘 以该 基金份额合手有东说念主所合手有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，诡计结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   连络基金的基金照拂东说念主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额合手有 东说念主以 本基金的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受连络基金的特定基金份额合手有 东说念主的 寄托以连络基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并 参与 表决。   连络基金的基金照拂东说念主代表连络基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份 额合手 有东说念主大会的，须先遵命连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额合手有东说念主大会 ，联 接基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由连络 基金 的基金照拂东说念主代表连络基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊疗基金照拂东说念主、基金托管东说念主的酬报范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、领域或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手 有东说念主 （以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金 份额 合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记结算机构的关系业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）诊疗关系认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的诊疗、通达时期的诊疗等），或证券往复所和登记结算机构诊疗上述业务法则；   （6）诊疗基金的申购赎回方式；诊疗申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的 内容，诊疗申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并照拂以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只连络基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别建树、在其他证券往复所上市、通畅场外申 购赎 回、跨系统转托管等业务；   （9）本基金的连络基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）诊疗基金收益分派原则；   （11）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额合手有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提倡书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 阻碍、滋扰。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏执磋议方式和磋议东说念主 、书 面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照拂东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金照拂东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金 照拂 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时， 不错 进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有的关系评释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托评释及关系评释文献合乎法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有 东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。 重新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收 取基 金份额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经文牍不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利 出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金 份额 合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面 意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 意见的代理东说念主，同期提交的关系评释文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄托东说念主 的代 理投票授权寄托评释及关系评释文献合乎法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 隔断《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会斟酌的 其他 事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在 基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主合手东说念主按照下列第七条文定程序确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；淌若基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照拂东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称） 和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运 作方 式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以 格外 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据评释，不然提交合乎 会议 文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文牍 规矩 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议起原后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起原后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三 名基 金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新 清点 以一次为限。重新清点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩绪言上公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行见效的基金份额合手有东说念主大会 的决 议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管 东说念主均 有不勤奋。   九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件 等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被 取消 或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行 修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   第三节 基金合同祛除和隔断的事由、程序   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩绪言公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照拂 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经合乎《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。  第四节 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不勤奋，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤恳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场合查阅。            第二十二部分 基金托管契约的内容节录   第一节 托管契约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主(或简称“照拂东说念主”)   称号：易方达基金照拂有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   建树日历：2001 年 4 月 17 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督照拂委员会，证监基金字[2001]4 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期限：合手续经营   磋议电话：4008818088   （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东说念主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：902938.484 万东说念主民币   存续时代：合手续经营   经营领域：许可神气：证券业务；证券投资接洽；公募证券投资基金销售；证券 投资 基金托管（照章须经批准的神气，经关系部门批准后方可开展经营行动，具体经营项 目以 审批结果为准）一般神气：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准 的项 目外，凭营业牌照照章自主开展经营行动）   第二节 基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资行动利用监督权 围进行监督。   本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、 金融 养殖器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当程序 后， 本基金不错将其纳入投资领域。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。 进行监督。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得逾越该钞票支 合手证券限制的 10%；   （5）本基金照拂东说念主照拂的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券，不得 逾越其各样钞票支合手证券整个限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有 钞票支合手证券时代，淌若其信用等级下降、不再合乎投资范例，应在评级请问发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往复的，应当合乎下列要求：在职何往复日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入 返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20% ；每 个往复日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往复的，应当合乎下列要求：在职何往复日日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净 值的 货合约价值，整个（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险照拂 规矩》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越基金钞票净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基 金不 合乎该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制或成份股市集价钱 变化 等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金照拂东说念主 应当 在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资不合乎第（11 ）项 规矩的，基金照拂东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有规矩的，届时按最 新规 定施行。   基金照拂东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起原。   本基金参与往复所债券质押式融资回购往复前，需预先与基金托管东说念主协商一致， 并签 署托管东说念主结算模式债券质押式回购寄托契约等基金托管东说念主要求的契约文本后方可开展。 行动通过过后监督方式进行监督：   为选藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩抑制的其他行动。 进行监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验限度 东说念主或 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联往复的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则 ，防 范利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。关系 往复 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。要紧关联往复应提交基金 照拂 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半 年对 关联往复事项进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金照拂 东说念主应 严格按照往复敌手名单的领域在银行间债券市集选拔往复敌手；基金照拂东说念主在银行间 市集 进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该往复敌手所适用的往复结 算方 式进行往复。基金托管东说念主不对本基金参与银行间市集往复的往复敌手和往复结算方式 进行 监控。 力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金照拂东说念主根据相应法则确定入款银 行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相 关责 任东说念主进行赔偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资运作偏执他运作违反法律律例、《基 金合 同》、本托管契约偏执他关系规矩时，应实时以书面体式文牍基金照拂东说念主限期纠正， 基金 照拂东说念主收到文牍后应不才一个职业日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回 函， 进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基 金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监 会。 基金照拂东说念主应赔偿因其违反法律律例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管契约 偏执 他关系规矩而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据往复程序尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大致监控的投资指示，基金 托管 东说念主发现该投资指示违反关系法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当断绝执 行， 立即文牍基金照拂东说念主，并向中国证监会请问。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复程序已经成交的投资指示 ，基 金托管东说念主发现该投资指示违反关系法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即 文牍 基金照拂东说念主。   基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内恢复 基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需 向中 国证监会报送基金监督请问的，基金照拂东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违章行动，应立即请问中国证监会，同期文牍 基金 照拂东说念主限期纠正。   基金照拂东说念主无正当原理，断绝、回绝基金托管东说念主根据本契约规矩利用监督权，或 选定 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫 仍不 改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   第三节 基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于 基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户 、复 核基金照拂东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照拂东说念主指示办理计帐交 收、 关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未施行或无故蔓延施行基金照拂东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法 》、 《基金合同》、本托管契约偏执他关系规矩时，基金照拂东说念主应实时以书面体式文牍基 金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐明并以书面体式向基金照拂东说念主发 出回 函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金 照拂 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 应积 极配合基金照拂东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金照拂东说念主核查托 管财 产的齐全性和信得过性，在规矩时期内恢复基金照拂东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照拂 东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金照拂东说念主应请问中国证监会。   （三）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即请问中国证监会，同 时通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金托管东说念主无正当原理，断绝、回绝基金照拂东说念主根据本契约规矩利用监督权，或 选定 拖延、讹诈等技能妨碍基金照拂东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照拂东说念主提倡劝诫 仍不 改正的，基金照拂东说念主应请问中国证监会。   第四节 基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 供的书面材料中获取到账日历信息的，应由基金照拂东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日 期并 文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 照拂 东说念主选定措施进行催收。基金照拂东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金照拂东说念主应 负责 向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方 的原 因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担职责。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按 《基 金合同》约定的估值方法诡计的价值）、基金份额合手有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运 作办 法》等关系规矩的，由基金照拂东说念主在法按期限内遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》 规矩 的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资请问，出具的验资请问应由参加验资的 2 名 以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。同期，基金照拂东说念主应将属于本基金财产的全 部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入以基金托管东说念主和 本基 金联名的方式开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 构按规矩办理退款及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和照拂 本基金的银行预留印鉴由托管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不 限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进 行本基金业务之外的行动。 例》、《支付结算办法》以偏执他关系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和照拂 算有限职责公司开设证券账户。 金照拂东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金 的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 关账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开 设、 使用的规矩。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐职业，基 金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩执 行。   （五）债券托管账户的开设和照拂   《基金合同》见效后，基金照拂东说念主负责以基金的口头请求并取得插足天下银行间 同行 拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间 市集 登记结算机构的关系规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金 进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。基金照拂东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间 债券 市集准入备案。   （六）其他账户的开立和照拂 述账户开立后，基金照拂东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监 控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置 由基 金照拂东说念主进行，重置后务必实时文牍基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管 理东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系贵府变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东说念主。 基金照拂东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按 关系 规矩使用并照拂。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照拂   基金投资银行按期入款应由基金照拂东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结总体合 作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖 预留 印鉴及基金照拂东说念主公章。预留印鉴为托管东说念主预留并赞助。入款证实书原件由托管东说念主负 责保 管。   本基金投资银行入款时，基金照拂东说念主应当与入款银行缔结具体入款契约，明确存 款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等笃定。入款契约 须约 定将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银 行都 不得将入款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。   为贯注特殊情况下的流动性风险，按期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续时代，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立定 期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关系有价凭证的赞助   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜 ，但 要与非本基金的其他有价凭证分开赞助。赞助凭证由基金托管东说念主合手有，基金托管东说念主承 担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验限度的证券不承担赞助职责。   （九）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的赞助   基金托管东说念主按照法律律例赞助由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合 同及 关系凭证。基金照拂东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金照拂东说念主赞助。 要紧 合同的赞助期限不少于法律律例的规矩。   第五节 基金钞票净值诡计与复核   （一）基金钞票净值的诡计和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额 数目 诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金 照拂东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照拂东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金照拂东说念主根据法律律例或《基金合 同》 的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指 引》偏执他法律、律例的规矩。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由 基金 照拂东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金照拂东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后， 将基 金钞票净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计 结果复核后以两边认同的方式发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按规矩对基金净值予 以公 布。   根据《基金法》，基金照拂东说念主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查 基金 照拂东说念主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职责方是基金照拂东说念主，就与本基金 关系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金 照拂东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规矩 的， 从其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最 近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往复市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确 定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在往复所市集上市往复的公开拓行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往复的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券选 取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定其公允价值。   （7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经 济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。   （8）本基金投资期权，根据关系法律律例以及监管部门的规矩估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的关系规矩进 行估值。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协会的关系 规矩 进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票施行。   （12）如有充分原理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金 照拂 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按 国度 最新规矩估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 关系 法律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商责罚。   根据关系法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担 。本 基金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经 关系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照拂东说念主对基金钞票 净值 的诡计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额 净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职责东说念主 应当 对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则 ”给 予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错责 任方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职责方对顺利损失 承担 赔偿职责；若估值差错职责方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向关系 当事 东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责，况且仅对 估值差错的关系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错职责方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利 ；如 果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估 值错 误职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金照拂东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（12）项进行估值时，所 形成的舛讹不动作基金钞票估值差错处理。   （2）由于不可抗力，或证券往复所、登记结算机构、指数编制机构及入款银行等级三 方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金照拂东说念主与基金 托管 东说念主原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然已经选定必要、得当、合理的措施进行查验， 但未 能发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金照拂东说念主和基金托管东说念主革职赔偿责 任。 但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或拖拉由此形成的影响。   （3）基金照拂东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金 照拂东说念主诡计结果为准。   （四）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂 东说念主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方 法和 管帐处理原则，分别独速即建树、登记和赞助基金的全套账册，对两边各自的账册定 期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金 照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金照拂东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期请问的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个职业日内完成；季度请问应在季度扫尾之日起 15 个职业日内赐与公告；中 期请问在上半年扫尾之日起两个月内赐与公告；年度请问在每年扫尾之日起三个月内 赐与 公告。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问 或者年度请问。   基金照拂东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行 诊疗，诊疗以国度关系规矩为准。   基金照拂东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及请问。   基金托管东说念主在对财务管帐请问、季度请问、中期请问或年度请问复核罢了后，需 向基 金照拂东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   （八）基金照拂东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结 果。   第六节 基金份额合手有东说念主名册的登记与赞助   （一）基金份额合手有东说念主名册的赞助   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金 份额 合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和赞助，基金照拂东说念主和 基金 托管东说念主应按照现在关系法则分别赞助基金份额合手有东说念主名册。赞助方式不错接纳电子或 文档 的体式。赞助期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金照拂东说念主应将关系贵府送交 基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主 不得 将所赞助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服肃清义务。   若基金照拂东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善赞助基金份额合手有东说念主名册，应 按有 关律例规矩各自承担相应的职责。   （二）基金份额合手有东说念主名册的提交   基金照拂东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合 同》 见效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个职业日 内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等触及到基金要紧事项日历的基 金份 额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   第七节 争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商 未能 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的 ，对 各方当事东说念主均有不勤奋。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤恳、尽责地履行基 金合 同和本契约规矩的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门格外行政区和台湾地区法 律） 统领。   第八节 托管契约的修改与隔断   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约 ，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何轻视。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金照拂东说念主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金照拂东说念主接纳基金照拂权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度 ，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分派给基金份额合手有东说念主。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经合乎《中华东说念主民共 和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备 案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财 产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。              第二十三部分 对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方式了解基金产物与服务，进行各样业务接洽，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者淌若合计我方弗成准确通顺本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十四部分 其他应表示事项 无        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执他基金销售机构处，投资者可 在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金照拂东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 存放地点：基金照拂东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金照拂有限公司

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